上市公司运作的法律框架及独立董事的权利义务.pdf

S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 上市公司运作的法律框架及独 立董事的权利义务 邱永红 博士 深圳证券交易所法律部经理 中国国际经济法学会理事 2007年12月22日 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 课程大纲 一、上市公司运作的法律框架 二、独立董事的的几个基本问题 三、独立董事的权利  四、独立董事的义务 五、独立董事的法律责任 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 一、上市公司运作的法律框架 （一）法律：由全国人大或其常委会制定 1、《公司法》、《证券法》是证券法律体系的基础与核心。 2、《物权法》、 《证券投资基金法》、《刑法》、《刑法 修正案（六）》 及其他其他相关法律。 （二）行政法规：由国务院制定或批准 1、《股票发行与交易管理暂行条例》 2、《禁止证券欺诈行为暂行办法》 3、《企业债券管理条例》 4 、《关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规 定》 5、《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》 ◆正在制订《上市公司监管条例》和《独立董事条例》。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e  《上市公司监管条例》（征求意见稿）的最新规定：  1、选举或者更换董事或者监事时，必须实行累积投票制和 差额选举制。（第十五条）  2、为与《中华人民共和国刑法修正案（六）》的规定相协 调，《条例》第三十七条还具体列举了控股股东、实际控制人、 董事、监事、高级管理人员不得从事的损害上市公司利益禁止性 行为，补充和完善了侵占上市公司利益行为的行政责任。  3、加大了董事特别是独立董事的法律责任  （1）第八十条规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员 有下列情形之一的，中国证监会可以认定其为不适当人选： （一）董事、监事十二个月内无正当理由累计两次不亲自出席董 事会会议、监事会会议”；  S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e  （2 ）第九十八条：“ 上市公司董事、监事、高级管理人员有 下列情形之一的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者 并处以三万元以上十万元以下的罚款：  （一）未按照规定参加岗位培训；  （二）独立董事未按照规定发表独立意见；  （三）限制、阻碍独立董事、其他监事依法履行职责；  （四）未履行忠实、勤勉义务致使上市公司利益遭受重大损 失”；  （3 ）第八十五条：“相关违法违规情况以及监管诚信档案记 录的内容，通报中国人民银行和国务院其他金融监督管理机构、 国有资产监督管理机构、海关、税务、工商行政管理机构及其他 相关部门”。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （三）部门规章：由证券监管机构制定  1、有规定、办法、意见、通知、细则、指引、程  序、准则等形式。 2、可分为发行类、上市公司类、证