基于DEA方法的省级自然科学基金效率实证研究-企业管理专业论文.docxVIP

PAGE PAGE 3 如学校 、医院 、某些文化设施的绩效评 价方面得到很好的应用，国内外很多学者曾 多次将DEA方法运用到科技绩效评估中，为本研究的开展奠定了较强的理论 基础。 1. 4 研究内容和框架 研究内容是通过问卷调研和大 盐的文献查阅，设计出符合我国省级自然科学 基 金的绩效评价指标 :结合调研所得的统计数据，将省级自然科学基金视为决策单元， 运用DEA方法中 的CRR和IBCC模型对之进行评价 ，拟使我 们对我国省级自然科学基 金投入 的效率有一个更加全面 、清晰的认识 :针对 DEA ?!-J评 价和分析结果，就如何 提高我国省级自然科学基金投入 、产出效率提出切实有效的建议。本文所用的计算 方法是Win4Deap. 本文主要分为五章。第一章为绪论 ，主要介绍了开展省级自然科学基金绩效评 估的背景，目的和意义。阐明了文章所运用的研究方法 、写作思路以及研究内容的 安排。 第二章是理论回顾与综述 ，主要对国 内外基础研究绩效评估的理论和方法进行 回顾;对国内外基础研究级效评估研究的理论所取得成果 和不足进行了系统阐述和 比较， 并对 基础研究领效评估集中 主要 的方法进行了总结 :介绍了DEA方法在锁效 评估中的应用现状 ，对本研究做理论铺垫 。 第三章对我国省级自然科学 基金 的管理机构、运行机制以及项目资助体系 等做 了叙述和1分析。并对我国省级自然科学基金 2007到2009年的投入情况做了展 示和对 比，进一步总结出了我国省级自然科 学基金发展和投入的特点 。 第四章介绍了本文主要采用的分析方法 ，井对文章所使用的棋型进行了阐述和 l 介绍。针对我国省级自然科学基金 的 目标定位、投入和l产出的特点，建立相应的锁 效评估指标体系，运用 DEA模型进行实证研究 ，并对模型结果进行综合与分项分析。 第五章针对模型分析结果和我国省级自然科学基金发展现状，提出相应的对策 建议。对全文进行总结 ，指出研究不足和进 一步 的研究方向。 2. 理论回顾与综述 2. 1 国外基础研究绩效评 估的研究现状 国外对基础研究绩效评估 的研究主要集中在 三个方面 :一是随着国家对基础研 究公共投入 的增大，以各国政府为代表的官方科研结构，出台基础研究评估政策法 规，发布各种评估报告 ，对基础研究绩效评估的 内容、原则、 方法进行探讨和研究; 二是运用各种不同 的定量和定性分析方法对基础研究和 产业界所获经济效益 、市场 拉动、社会回报之间的关系进行测度 ;三是从人才培养、知识的新发现 、设计精良 的科研和教育设备的应用等方面 ，关注基础研究对社会经济发展 的促进。 在对基础研究绩效评估方法的应用上 ，国外学者除了运用同行评议法 、案例分 析、访谈问卷法、文献计 :w:法等传统评估方法外 ，还结合计itI经济学 、数学、运筹 学等组成综合性评价方法 ，从各种角度对基础研究绩效进行评 价。 M ansfield ，E.( 199 1)基于基础研究与经济效益的统性关系 ，通过对美国七大 产业 76家公司实证研究 ，得出基础研究的平均社会回报 率为28% 。 Grilich时，Z.( 1995)通过对美国 1000家公司的实证分析 ，得出不同类型的基 础研 究成果对公司绩效 的影响有一个约为5-7年的滞后期 ，他认为 RD活动是一个长期 的投资活动 。 Ben Martin ，Ammon Sa1ter，Eric Arnold et al( 1998)认为基础研究成果对 产业界级 效有七种影响 : ( 1 ) 增加知识存量 ; (2) 提供先进的生产设备、方法和手段; (3) 为产业界提供、 培养人才; (的 解决产业界发展中遇到的技术问题 ; ( 5) 因为基础 研究成果外溢而产生新公司; (6) 使产业界和l专家能够广泛接触 ;( 7 ) 与产业界共 享现有的设备和 工具 ，降低研究成本。 E. Kehat，Y.Anaorin ，D.Kohn ，G.Czapski ，E.Ni ssim ，U.Rappaport ( 1992)，比较现 有的科研绩效评估方法优缺点 ，作者将 同行认知 (peer recognition ) 融入到一系 列科研产 出中，在一定的标准下用来衡量科研绩效 。 Phi1ip Shapil毡， Stefan Kuhlm ann ，Karlsul悦 (2003) 通过对美 国和欧洲各国在 培育研究 、创新和技术 (RIT)的政策和l项目资助的评估经验的研究，尝试引入新的 RIT评估方法和能够改边:RIT评估设计的新策略，比如要索冲击 、用户中 心导向以及 个人履历等评估方法 。 J iancheng Guan ，Junxi a Wang (2004)在《评估和解释科研