金融机构洗钱风险评估及客户险等级划分-反洗钱局鲁政.pptxVIP

金融机构洗钱风险评估及客户风险等级划分;提纲 ;《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》制定的背景及意义;内控要求;内控要求;基本原则;基本原则;适用范围;评估时机;评估频率;操作步骤1：收集信息;操作步骤1：收集信息;操作步骤2：初评;操作步骤3：复评;指标体系：绝对低风险;指标体系：绝对高风险;指标体系：常规指标;基本要素：客户特性;基本要素：地域风险;基本要素：业务（含金融产品、金融服务）风险;基本要素：业务（含金融产品、金融服务）风险;基本要素：行业（含职业）风险;指标使用方法;《指引》权重法;结果运用：强化的反洗钱风险控制措施;结果运用：简化的反洗钱风险控制措施;谢谢