广东天安新材料股份有限公司独立董事工作细则.PDF

广东天安新材料股份有限公司 独立董事工作细则 广东天安新材料股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善广东天安新材料股份有限公司（以下简称公司）的治理结 构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《广东天安新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并参照中国证 监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》） 等相关规定，制定本工作细则。 第二条 公司建立独立董事制度，公司董事会成员中应当有1/3 以上独立 董事。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东不 存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其 要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不应受公司控投股东、实际控制人、 或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 本公司聘任的独立董事原则上最多在 5 家上市公司兼任独立董 事，并确保其有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第六条 公司设3 名独立董事，其中至少包括一名会计专业人士。 前款所称会计专业人士，是指具有高级职称或注册会计师资格的人士。 第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求， 参加培训。 第二章 独立董事的任职条件 第八条 担任独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； 1 广东天安新材料股份有限公司 独立董事工作细则 （二）符合相关法律法规规定的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则； （四）具有五年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经验； （五）符合公司章程规定的其他条件。 第九条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直 系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女 婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前10 名股东中的 自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前5 名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员； （五）为公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服 务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、 在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人； （六）在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业 务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员 （譬如：贷款银行、供货商、经 销商单位任职），或者在有重大业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或 者高级管理人员； （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员； （八）被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的； （九）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人 员的； （十）最近三年内受到中国证监会处罚的； （十一）最近三年内受到证券交易所公开谴责或两次以上通报批评的； （十二）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出 席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上； 2 广东天安新材