个人投资者风险承受力调查问卷.PDFVIP

个人投资者风险承受力调查问卷 尊敬的客户: 为贯彻中国证监会颁布的《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《证券投资基金销 售适用性指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《关于基金管理公司开展特 定多个客户资产管理业务有关问题的规定》等法规，作为资产管理人，我司应履行为投资者的风险 承受能力进行调查和评价的义务，并且定期或不定期地提示投资者进行风险承受能力调查的更新， 请您准确填写以下问卷并在相关资料有变动时适时更新您的风险承受能力。 提示： 1、投资者填写本问卷前，应当了解投资者风险承受能力的评价说明以及我公司旗下基金和相关产品的风险 等级。 2、投资者对各选项所做的选择我们均视为您的真实意思表示。 3、我司根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为仅作出表面是否匹配的检查和提示。本次调查在任何 方面均不构成对投资者的投资建议，或对投资者的决策形成实质影响。若投资者根据调查结果进行投资， 完全属于投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。 4、投资者在基金和相关产品购买过程中，请注意核对您的风险承受能力与拟购买基金和相关产品的风险等 级是否匹配。随着市场的变化及经济发展，衡量投资者风险承受力的因素也会随之改变。相应地本问卷 内容也将进行更新，我司将在问卷更新前向投资者进行提示。投资者也应定期接受风险问卷调查，以便 了解自己最新的风险承受情况。 请结合您的具体情况，如实填写以下内容。（以下均为单项选择，请在相应选项“□” 中打“√”） 一、 您的年龄在以下哪个范围？ □ 1)30岁以下 （4 分） □ 2)30岁至40岁 （10 分） □ 3)40岁至50 （8分） □ 4)50岁至60 （6分） □ 5)60岁以上 （2分） 二、 您目前家庭年收入是多少？ □ 1) 10 万元以下 （2 分） □ 2) 10万元至30万元 （4 分） □ 3) 30 万元至60万元 （6 分） □ 4) 60万元至100万元 （8 分） □ 5) 100 万元以上 （10 分） 三、 您是否有过股票、基金或理财产品的投资经历，如有投资时间是多长？ □ 1) 没有 （2 分） □ 2) 有，但是少于1 年 （4 分） □ 3) 有，在1－3 年之间 （6 分） □ 4) 有，在3－5 年之间 （8 分） □ 5) 有，长于5 年 （10 分） 四、 您目前已投资的股票或者基金的市值，占您家庭所拥有的总资产比重是多 少？（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产实业等） □ 1) 0-10% （10 分） □ 2) 10%-20% （8分） □ 3) 20%-50% （6 分） □ 4) 50%-80% （4 分） □ 5)80%-100% （2 分） 五、 您投资理财的主要用于什么目的？ □ 1)补贴家用 （2 分） □ 2) 养老 （4 分） □ 3) 子女教育 （6 分） □ 4) 资产增值 （8 分） □ 5) 家庭富裕 （10 分） 六、 您计划中的投资期限是多长？ □ 1) 没有期限，想短炒一把 （2 分） □ 2) 少于1 年 （4 分） □ 3) 1-3 年 （6 分） □ 4) 3-5 年 （8 分） □ 5) 5 年以上 （10 分） 七、 您希望获得的年收益率是多少？ □ 1) 相当于储蓄存款收益率 （2 分） □ 2) 相当于通货膨胀率 （4 分） □ 3) 高于通货膨胀率，只要保值并略有增值即可 （6 分） □ 4) 接近或相当于股票市场