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最新内部审核培训 联想集团高级讲师：王老师 2014年6月 内部审核培训 第1章:目的和思路 第2章:审核员 第3章:审核概述 第4章：内部审核 第５章：实施审核 第6章：不符合报告 第7章:审核报告 第8章：纠正措施与效果验证 培训目的：通过培训，使审核员了解管理体系审核的程序，掌握审核方法和技能，作到:◆会审核文件 ◆会制定审核计划 ◆会编制检查表 ◆会收集客观证据 ◆会编写不符合报告 第2章:审核员--作用、职责和资格要求 ◆审核员的作用是向委托方提供有事实根据的关于符合审核依据程度的信息 ◆所有的结论必须要有客观的可靠的根据 ◆审核组长必须自始至终对审核全面负责 第2章:审核员--内审员在组织内的作用 第2章:审核员-- 审核员的职责 ◆遵守有关的审核要求，并传 达和阐明审核要求； ◆执行计划和程序 ◆沟通和说清审核的各项要求 ◆ 参与制定审核活动计划；编 制检查表；并按计划完成审核 任务； ◆收集并分析证据 ◆协助受审核方制订纠正措 施，并实施跟踪审核 ◆保持警惕性 ◆将审核发现整理成书面资 料，并报告审核结果； ◆验证由审核结果导致的纠 正措施的有效性 ◆支持和配合组长 ◆ 整理﹑保存与审核有关 的文件 ◆保守机密 ◆遵守职业道德 第2章:审核员-- 组长的职责 ● 全面负责审核各阶段的工作﹔ ● 审核组长应有管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核发现作最后的决定﹔ ● 协助选择审核组成员﹔ ● 制定审核计划﹔ ● 代表审核组与受审核方领导接触﹔ ● 提交审核报告。 ● 规定对每一项审核任务的要求，包括所要求的审核员资格 ● 遵守相应的审核要求和其它有关规定 ● 制定审核计划、准备工作文件、给审核组成员布置工作 ● 评审有关现行管理体系活动的文件，以确定其适宜性 ◆代表审核小组 ◆主持初始和末次会议 ◆确保审核按计划执行 ● 及时向受审核方报告严重的不符合项 ● 报告在审核过程中遇到的重大障碍 ● 清晰、明确地报告审核意见，不无故拖延编制不符合项报告。 第2章:审核员 内部审核员 ◆有限的权力，取决于管理者支持 ◆缺乏管理者的承诺和支持有损于内审有效性 ◆对人熟悉，有助于沟通 ◆引导外部审核员 外部审核员 ◆权力很大，别乱用 ◆所提建议对被审方非常重要，要确准发现的确是问题 ◆从外部看容易发现问题 ◆协助内部审核 ◆丰富知识 第2章:审核员 审核员的资格要求 胜任能力： ◆文化程度 ◆培训 ◆经验 ◆独立性 ◆理解各项工作的能力 收集信息 ◆交谈 ◆副语言 ◆肢体语言 ◆文件审核 ◆观察 第2章:审核员 对记录的抽样 ◆没时间全部查 ◆选择代表性抽样 ◆抽样百分比没规定 ◆有工作的代表性 ◆涵盖有关时期 ◆检查控制情况 循迹审核 ◆选择一或几项工作 ◆从头到尾顺序检查 ◆选择有关的记录 ◆是否所有工作都完成了？ ◆是否按程序或计划执行的？ 第2章:审核员--观察◆注意观察物质的证据： ◆做什么用的？ ◆需要校准吗？ ◆校准了没有？ ◆有记录吗？ ◆读数是多少？ ◆该读数在允许的范围内吗？ ◆标识？ ◆检验和试验状态？ ◆贮存位置和条件？ ◆产品 ◆设备 ◆仪器 ◆状态 ◆操作 第2章:审核员 准备对过程进行审核 ◆识别过程的目的 ◆所有权 ◆识别过程的输入 ◆识别意向的输出 ◆建立工作流程 ◆需要什么资源？ ◆控制点是什么？ ◆如何进行监控？ ◆职责和权限 第2章:审核员 对过程进行审核 ◆从头到尾按过程进行 ◆选择适当的记录 ◆是否所有活动都执行了？ ◆控制是否有效？ ◆意向的输出达到了吗？ ◆标识？ ◆测量和监控状态？ ◆贮存位置和条件？ 对体系进行审核 ◆钩划出体系来 ◆各种过程 ◆各种输入和输出 ◆各种控制 ◆先后顺序 ◆相互的作用 ◆编制计划 质量审核是系统的、独立的、书面的获得审核证据并以其进行客观地评估的过程。以便确定既定准则被满足的程度 审核的目的 ◆确定体系与标准的符合性 ◆确定有效性(体系是否得到实施与保持 ) ◆确定否得到实施与保持 ◆ 提供改进机会 ◆ 符合法规要求 ◆为了认证 审核的好处 ◆给管理者以信心 ◆给顾客以信心 ◆观察运作方面存在的问题 ◆提供改进的机会 ◆对纠正和预