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我国专利泡沫现象及其发展现状 【摘要】对我国近年来出现的专利泡沫现象及其产生的原因、对经济社会可能产生的影响作了细致的梳理。经过梳理认为，现阶段对于专利泡沫现象对经济社会的影响研究仅停留在理论推导层面，鲜有实证经验方面的研究；对于专利泡沫现象的观察，尚缺乏科学可行的测量方法。 【关键词】专利泡沫；原因；影响 一、前言 近年来，国家大力实施创新驱动。知识产权，特别是发明专利，作为衡量创新活动产出的核心指标，受到了各级政府的重视。各级地方政府纷纷出台鼓励发明专利创造的资助奖励政策。在这种政策刺激下，中国的专利申请量和授权量均呈现出爆炸式增长，2015年，中国发明专利申请受理量突破100万件，连续五年居世界第一。实务界和学术界均有观点认为，我国的专利事业发展充斥着大量的泡沫。为了理清专利泡沫现象产生的原因以及其可能对经济社会产生的影响，本文在前人已有研究的基础上作细致的梳理和综述。 二、什么是专利泡沫 在梳理专利泡沫相关文献是发现存在以下几组概念是经常被学者们运用的：问题专利、垃圾专利与专利泡沫。许多学者较为容易将这些概念混用，因此在文章之前有必要对这几个概念进行辨识。 问题专利，英文名称为“questionabkpatent”，或者“probkmpatent”，也有学者称之为“劣质专利”（badpatent）。美国联邦贸易委员会（FTC）的一份报告：《促进创新：竞争与专利法政策的适度平衡》最早对问题专利进行了界定，认为：“问题专利是指那些可能被无效或者其专利权利要求范围可能过大的专利”。黎运智（2009）认为，如果要维持划分标准的同一性，用“不合格专利’，（substandardpatent）一词来表述问题专利似乎更为合适。并指出，问题专利市那些不符合专利授权标准而被错误授予或者不适当授予专利权的专利。 垃圾专利，最早出现这一现象是玩具生产厂商利用垃圾专利进行恶意竞争，一些玩具生产厂商意图垄断市场，对一些仿造动物或者花卉造型的玩具恶意地申请了专利，只要看到同样类型的玩具就投诉侵权。而这些所谓的“专利”，明显不属于知识产权保护的范畴。因此有学者认为这是知识产权制度的滥用，并称这些专利为垃圾专利。所谓垃圾专利，是指当事人将公用公知等技术恶意申请专利，在获得专利授权后用于不正当竞争或者直接赚取非法利益的技术和行为（陈峰，2006）。江宏?c（2007）认为，垃圾专利，指除了不具有明显新颖性的专利之外，有些企业、单位为了某种目的，例如吸引投资、评定奖项等声称自己有多少专利，申报了多少专利，这些申请的专利有些根本不可能获得授权的，此种专利也属于垃圾专利。吴红（2006）在对我国专利的构成、发明专利申请量、授权量、存活量、专利布局等指标进行比较分析后，认为我国专利中存在着大量垃圾专利，并提出我国的专利工作应从追求专利数量向调整结构和提高质量转变。樊耀峰（2011）认为，直接经济利益和创新技术公开是专利制度的两大特性，同时不满足这两大特性的专利，应该纳入垃圾专利的范畴。由于垃圾专利最早出现在实用新型和外观专利问题上，所以早期一般认为垃圾专利主要集中在实用新型和外观设计领域。 见诸新闻媒体的相关报道通常将问题专利和垃圾专利并列使用，对此，学术界也没有一个清晰有效的评判标准。按照前国家知识产权局局长田力普的观点，问题专利和垃圾专利的概念是有区别的：问题专利在一定程度上对技术的发展起到了不可或缺的作用。专利的授权要求具有一定的发明高度，但技术的发展总是渐进的，任何新技术的研发都离不开已有技术作为基础，绝大多数不具备创造性等的专利申请，都或多或少地公开了新的技术内容，这些技术内容构成了技术发展的阶梯，所以绝非垃圾。而垃圾专利实际上指的是那些没有任何创新内容的专利，这些所谓的垃圾专利主要集中在实用新型和外观设计两个领域。程晓枫（2011）认为垃圾专利不同于问题专利。原因在于，垃圾专利的产生存在一定的主观色彩，其是申请人将公知公用的东西或者他人的专利稍加改动而恶意申请专利，或者在获得专利授权后用于不正当竞争或者直接赚取非法利益的技术。问题专利的产生在一定程度上是由客观现象所造成的，比如审查员数量不足、对实用新型和外观设计采用形式审查等。它并非缺乏新颖性或实质性的进步，在某种程度上会促进技术的发展。 随后针对垃圾专利问题开展研究的文献越来越多，并延伸出“专利泡沫”的概念。马忠法（2008）认为，政府实施专利资助政策以来，不少地方出现了一个人或一个单位在短时间内申请上百件甚至数百件专利：有些企业、高校有关研发或研究人员为了充分利用企业、学校或政府部门资助申请专利政策，盲目申请专利，甚至将专利申请获得资助当做一种谋取不当财富的手段，由此产生了很多泡沫，制造了大量的垃圾专利。田艳丽（2015）认为，专利泡沫这一概念源于专利，专利申请量大幅增加的同时整体的专利质量却