基于合作博弈的PPP项目利益分配研究-建筑与土木工程专业论文.docxVIP

独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保 密□， 在 年解密后适用本授权书。 本论文属于  不保密□。 （请在以上方框内打“√”） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 华 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 I I 摘 要 近年来，随着我国城镇化进程的加速，地方政府债务进入增长高峰期。PPP 模 式作为化解地方政府债务压力、缓解城镇化资金短缺矛盾的一种新思路，受到政府 及社会的高度重视。如何通过合理的利益分配方式激励合作各方高效率地完成 PPP 项目目标，成为学界关注的重要方向。本文力图探索科学合理的 PPP 项目利益分配 方案，促进 PPP 项目参与方协商谈判的科学化，对政府制定公共产品或服务的价格 上限或对私营部门进行补贴提供参考依据，促进 PPP 模式在我国的推广应用。 在广泛阅读国内外相关文献的基础上，本文首先对 PPP 模式的本质、特点、作 用及不足进行了深入的剖析，借助利益相关者理论明确了利益分配的主体为公共部 门（政府）及私营机构，进而提出了 PPP 项目利益相关者的合作基础。在归纳出以 往的有关利益分配的方法之后，本文提出了基于合作博弈的 PPP 项目利益分配方法， 并选用 shapley 值法作为合作博弈的解。接着，针对 PPP 模式的特点，设计了事前、 事后两阶段利益分配流程，提出了利益分配应该遵循的原则，以及影响利益分配的 因素，构建了基于合作博弈的 PPP 项目利益分配模型。值得一提的是，模型在经典 shapley 值的基础上，考虑影响利益分配的因素提出了改进 shapley 值，引入不确定性 提出了区间 shapley 值。最后，以北京地铁 4 号线作为实证分析的案例有力地证明了 模型的有效性和实用性。 本文主要特点是在利益分配模型中引入不确定性，提出了区间 shapley 值法，设 计了利益分配的两阶段流程，使模型更符合实际应用情景；实证研究区别于以往的 研究仅仅给出算例，利用有限的数据巧妙地构造出计算所需的量，并检验了模型的 科学性及实用性，对今后的研究与实践有一定的参考价值。 关键词：PPP 项目；合作博弈；利益分配；利益相关者；shapley 值 II II Abstract In recent years, with the acceleration of urbanization, local government debt has entered into peak period of growth. As a new way to resolute local government debt stress and ease fund shortage contradiction of urbanization, PPP model is highly regarded by the Government and the society. How to formulate reasonable and efficient allocation of PPP project interest to motivate partners becomes the focus of those researchers. This paper tries to explore the scientific and reasonable profit distribution scheme of PPP project, promotes PPP project participants negotiate scientifically, and provides reference for the government to price public goods and services or limits subsidies to the private sector, in order to promote the PPP model widely