二方和三方审核流程.docxVIP

第二、三方审核标准作业流程 目的 为确保第二、三方审核工作有序进行，明确各部门工作职责，特制订该标准作业流程。 定义 第二方审核：由组织的顾客或由其他人以顾客的名义进行。如xxx对我公司的审核。 第三方审核：由外部独立的组织进行。这类组织通常是经认可的，提供符合（如：GB/T19001）要求的认证或注册。如xxx对我公司的xxxx审核。 职责 为确保审核工作的有序开展，责权明确，特成立第二、三方审核工作小组，该小组为兼职工作小组，若有审核工作时，该小组立即启动相应工作程序。小组名单具体如下： 组长：xxx 副组长：xxx 技术组：xxxx 品质组：xxxx 生产组：xxxxx 物控组：xxxx 采购组：xxx 营销组：xxx 后勤组：xxxx 工作内容及流程 4.1审核前准备 4.1.1审核内容： a）公司的管理体系的策划和实施程度，如质量、环境、安全健康、综合管理等； b）公司的生产线工序能力，包括关键工艺参数、设备、工装能力是否达到要求； c）从采购、物流、生产计划、生产实施、检验、包装仓储到出货的全过程或部份过程审核； d）公司执行采购方工程技术和管理要求的能力和满足程度； e）法律法规的符合性。 4.1.2审核细则的收集及分发： a）销售部负责第二方审核细则的收集及分发至各相关部门/人员； b）品质部负责第三方审核细则的收集及分发至各相关部门/人员。 4.1.3审核准备会议 由副组长组织召开审核准备会议，并按照审核细则要求，做相关工作部署，同时销售部（第二方审核）、品质部（第三方审核）做好会议签到及会议纪要。（详见附件：《现场审核表》。） 4.1.4按照审核准备会议要求，于现场审核前三个工作日，由副组长牵头对各部门准备工作进行验收。 4.2 现场审核各部门工作内容 序号 工作内容 标准要求 完成时间 责任部门 1 会议室准备 茶水、投影、笔记本电脑、便签、中性笔、宣传册等 审核前30分钟 人资部 2 欢迎横幅 按照审核单位名订做并悬挂 审核前一个工作日 人资部 3 公司宣传并介绍对应产品 做公司简介，并有针对性的进行产品介绍 审核前一个工作日 技术部 4 现场审核 按照《现场审核表》各成员对应陪审 审核日 各部门 5 餐点准备 按照审核要求，准备餐点 前1个小时 人资部 4.3不符合项改进 4.3.1根据现场审核提出的不符合项，制订限期整改措施，由副组长负责督查各相关责任部门的完成情况。 4.3.2销售部（第二方审核）、品质部（第三方审核）负责整理不符合项报告，交于审核方，并予以跟进。 5.附件 《现场审核表》 现场审核表（一）——质量管理体系 序号 审核内容 标准要求 支持依据 责任部门 1.1 质量管理体系是否获得第三方认证？（符合ISO9001、TS16949或其他国际认可的质量管理体系） 有获得符合该行业内的第三方质量管理体系认证。 有证书原件及复印件。 人资部 1.2 公司是否有计划的实现经营愿景和策略目标,并应用关键绩效指标进行监控、评估和持续改善(经营愿景和测量目标量化成关键指标) 有清晰的远景和战略目标，制定实施计划，并应用关键绩效指标进行监控、评估和持续改善，实施效果明显。 企业制定了完善的中长期计划，年度经营计划，并对KPI值进行监控和评估 人资部 1.3 公司的产品、服务、经营和活动是否符合国际、国家及地方的法律法规，是否采取措施确保符合性. (提供相关的文件或合同说明) 公司的产品、服务、经营和活动是符合国际、国家及地方的法律法规，有采取有效措施确保符合性。 营业执照、生产许可证、排污许可证等原件及复印件 人资部 1.4 是否有较文件化的质量手册对质量管理体系范围、结构、体系过程之间的相互作用等进行详细的描述？ 有较完整的质量手册对质量管理体系范围、结构、体系过程之间的相互作用等进行详细的描述。 现行有效的《质量手册》 品质部 1.5 是否有指派管理代表有职责和权限确保质量管理体系被导入执行并维护?(文件和记录支持) 公司有指派管理代表的职责和权限确保质量管理体系被导入，执行彻底并及时维护。 质量手册中，有管理者代表任命及职责权限的说明 品质部 序号 审核内容 标准要求 支持依据 责任部门 1.6 是否有形成文件的质量方针并在组织的各阶层得到有效的沟通和理解？ 有形成文件且切实可行的质量方针，并在组织的各阶层得到有效的沟通和理解。 质量方针、目标宣贯培训，培训签到表、考试记录及考核评估，生产现场横幅 人资部 1.7 是否建立清晰的可测量的质量目标？并定期评审目标的达成情况和采取改善行动？ 有建立清晰可执行的质量目标且得到很好沟通，并定期进行评审目标的达成情况和采取有效改善行动。 质量手册中有清晰可执行的质量目标，有各部门质量目标责任书，对质量目标统计分析，制订纠措方案 品质部 1.8 是否有风险