基于技术能力演化的后来者专利许可策略研究-工业工程专业论文.docxVIP

万方数据 万方数据 分类号 密级 UDC 注1  学 位 论 文 基于技术能力演化的后来者专利许可策略研究 （题名和副题名） 韦永智 （作者姓名） 指导教师姓名 肖延高 副教授 电子科技大学 成 都 （职务、职称、学位、单位名称及地址） 申请专业学位级别 硕士 专业名称 工 业 工 程 论文提交日期 2012.04 论文答辩日期 2012.05 学位授予单位和日期 电子科技大学 答辩委员会主席 评阅人 2012 年 月 日 在学期间取得与学位论文相关的研究成果 注 1：注明《国际十进分类法 UDC》的类号。 2 独 创 性 声 明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为 获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 签名： 日期： 年 月 日 论文使用授权 本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文的全 部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。 （保密的学位论文在解密后应遵守此规定） 签名： 导师签名： 日期： 年 月 日 摘 要 摘 要 后来者具有进入产业时间迟、初始资源贫乏、拥有起初竞争优势、以追赶先 动者作为战略目标等特征，其中，进入产业时间迟是历史的原因而非企业的选择 或策略。中国等发展中国家的许多企业现在或者曾经属于行业的后来者，如中国 的华为公司、韩国的三星公司等。由于技术差距，后来者往往需要从先动者处购 买技术或者获得专利许可，才能使用专利技术制造产品以及在特定的市场销售产 品。所以，专利许可成为先动者专利运营的重要内容，也是后来者利用技术后发 优势、缩短技术差距、进行技术学习的重要手段。 企业专利许可策略是指企业从自身利益最大化角度出发，在专利许可过程中 所采取的一系列行为。根据许可方与被许可方的地位差异，企业专利许可策略可 划分为先动者专利许可策略和后来者专利许可策略。关于企业专利许可策略研究 的文献主要是以先动者作为研究主体，假设先动者具有完全讨价还价能力，后来 者只能选择“接受”或者“拒绝”先动者单方设计的专利许可契约，较少涉及以 后来者作为研究主体，较少考虑后来者在专利许可过程中的讨价还价能力。但是， 在现实的专利许可过程中，专利许可契约体现的是许可双方共同的意愿，后来者 具有部分讨价还价能力的情况是普遍存在的。 本文将采用理论演绎推理与案例分析相结合的方法，建立反映专利许可的斯 坦伯格产量博弈模型和古诺产量博弈模型，分别从成本差异视角和技术能力演化 视角研究后来者专利许可策略。与先动者作为专利所有者的专利许可策略相比， 后来者作为专利使用者，其专利许可策略除了考虑市场因素、信息因素、法律因 素、技术因素等共同因素，后来者成本优势与技术后发优势将影响后来者讨价还 价能力。首先，考虑后来者的成本优势，研究成本差异下后来者专利许可策略， 研究得出：后来者具有成本优势将可以激励先动者对其进行专利许可。其次，考 虑后来者的技术后发优势，研究后来者在技术能力发展不同阶段的专利许可策略， 研究得出：后来者在技术引进阶段，采取接受许可和及时放弃的策略；后来者在 技术模仿阶段，采取模仿创新的二次开发策略；后来者在技术创新阶段，采取交 叉许可的互惠互利策略。最后，以丝丽雅为案例，验证前面的理论研究结论。 关键词：后来者，技术能力，演化，专利许可，策略 I ABSTRACT ABSTRACT The latecomer firm (LCF) has some special features, such as with a late entrance to the industry, lacking of resources initially, being possessed with initial competitive advantages, and focusing on catching up with the first-movers. Especially, the late entrance to the industry results from the historical issues, not from the company itself. Lots of firms in developing countries are as to be the LCF, su