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试题六 一、单选题 证券法： 1、《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（ ）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 A、集合竞价方式 B、连续竞价方式 C、集中交易方式 D、做市商方式 2、证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其个人承担全部责任。（ ） A、正确 B、错误 3、因突发事件影响证券交易的正常进行时，交易所可以采取什么措施（ ） A、采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构 B、经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌措施 C、采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构 4、关于要约收购，以下说法错误的是（ ） A、收购人可以发出部分要约 B、收购人必须发出全面要约 C、收购人可以发出全面或部分要约 5、上市公司收购中，收购人在收购行为完成后多长时间内不得转让（ ） A、12个月 B、3年 C、6个月 6、任何人在成为证券从业人员后，其原已持有的（ ），必须依法转让。 A、国债 B、基金 C、股票 D、上述全部证券 7、上市公司应当在每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。 A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、4个月 8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 A、3% B、5% C、10% D、30% 9、采取协议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A、10% B、20% C、30% D、40% 10、证券投资者保护基金由（ ）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。 A、证券投资者 B、证券公司 C、证券交易所 D、上述三者 11、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（ ） A、正确 B、错误 12、《证券公司监督管理条例》于2008年4月23日国务院第六次常务会议通过。自（ ）起施行。 A、08年6月1日 B、08年9月1日 C、08年1月1日 D、09年1月1日 13、关于证券公司合规负责人，以下正确的是（ ） A、合规负责人由公司总裁提名聘任 B、合规负责人不必报经国务院证券监督管理机构认可 C、合规负责人不可以兼任经营管理的职务 D、合规负责人不是高级管理人员 14、证券公司经营融资融券，下面错误的是（ ） A、只需足够的资金及证券即可 B、风险控制指标符合规定、财务状况良好 C、治理结构健全、内部控制有效 D、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案 15、任何单位或个人未经批准，持有或实际控制证券公司（ ）以上股权的，监管机构责令限期改正。 A、3% B、15% C、10% D、5% 16、证券公司根据业务需要可确定( )家存管银行为主办存管银行。 A、1 B、2 C、3 D、4 17、客户申请开通单客户多银行服务业务，客户可开立（ ）个主资金账户。 A、1个、 B、2个 C、3个 D、1个都不用 18、证券经纪人可以委托其他具有证券从业资格的人员代理其从事客户招揽和客户服务等活动。（ ） A：正确 B: 错误 19、证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入（ ）范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核制度范围。 A、公司合规管理 B、公司内部员工管理 C、公司自营业务管理 D、公司柜台业务管理 20、在证券经纪人展业之前，公司必须对经纪人进行不少于60小时的执业前培训，其中法律规和职业道德的培训时间不少于 （ ）小时。 A、5个 B、10个 C、15个 D、20个 21、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部机房机柜或机架宜配置双回路供电，相关电器设备、电线应与机柜用电负载相适应，应当留有余量。（ ） A、 错误 B、 正确 22、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应每年至少进行（ ）次应急演练，并留存演练记录。 A、3 B、2 C、1 D、以上均不对 23、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，以下关于证券营业部应用系统的要求的说法，不正确的是（ ）。 A、证券营业部应用系统处理能力应具有一定的冗余度 B、为提高系统可靠性，证券营业部服务器不宜采用双电源、双网卡等方式 C、行情、交易、资讯系统等关键硬件设备通过热被、冷备等手段，避免单点故障，提高系统可用性 D、证券营业部应用系统应具备足够的健壮性 24、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部机