西部超导材料科技股份有限公司定向发行说明书-中国证监会.DOC

北京优炫软件股份有限公司 2015年定向发行说明书 1-2- PAGE \* MERGEFORMAT 2 西部超导材料科技股份有限公司定向发行说明书 西部超导材料科技股份有限公司 （住所：西安经济技术开发区明光路12号） 定向发行说明书 （申报稿） 本公司的定向发行的申请尚未得到中国证监会核准。本定向发行说明书申报稿不具有据以定向发行的法律效力，投资者应当以正式公告的定向发行说明书全文作为投资决策的依据。 本公司的定向发行的申请尚未得到中国证监会核准。本定向发行说明书申报稿不具有据以定向发行的法律效力，投资者应当以正式公告的定向发行说明书全文作为投资决策的依据。 主办券商 （住所：北京市东城区朝内大街188号） 二零一六年二月 1-2- PAGE \* MERGEFORMAT 1 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc442122609 一、公司基本信息 PAGEREF _Toc442122609 \h 4 HYPERLINK \l _Toc442122610 二、发行计划 PAGEREF _Toc442122610 \h 5 HYPERLINK \l _Toc442122611 （一）发行目的 PAGEREF _Toc442122611 \h 5 HYPERLINK \l _Toc442122612 （二）发行对象及现有股东的优先认购安排 PAGEREF _Toc442122612 \h 5 HYPERLINK \l _Toc442122613 （三）发行价格和定价原则 PAGEREF _Toc442122613 \h 9 HYPERLINK \l _Toc442122614 （四）股票发行数量及预计募集资金金额 PAGEREF _Toc442122614 \h 9 HYPERLINK \l _Toc442122615 （五）董事会决议日至股份认购登记日期间发生除权、除息的情况，公司挂牌以来的分红派息、转增股本及其对公司股价的影响 PAGEREF _Toc442122615 \h 9 HYPERLINK \l _Toc442122616 （六）股票限售安排及自愿锁定的承诺 PAGEREF _Toc442122616 \h 10 HYPERLINK \l _Toc442122617 （七）募集资金用途 PAGEREF _Toc442122617 \h 11 HYPERLINK \l _Toc442122618 （八）本次发行前滚存未分配利润的处置方案 PAGEREF _Toc442122618 \h 13 HYPERLINK \l _Toc442122619 （九）本次发行已提交股东大会批准和授权的相关事项 PAGEREF _Toc442122619 \h 13 HYPERLINK \l _Toc442122620 （十）本次发行涉及主管部门审批、核准或备案事项情况 PAGEREF _Toc442122620 \h 13 HYPERLINK \l _Toc442122621 三、本次发行对申请人的影响 PAGEREF _Toc442122621 \h 14 HYPERLINK \l _Toc442122622 （一）本次定向发行对公司经营管理的影响 PAGEREF _Toc442122622 \h 14 HYPERLINK \l _Toc442122623 （二）本次定向发行后公司财务状况、盈利能力及现金流量的变动情况 PAGEREF _Toc442122623 \h 15 HYPERLINK \l _Toc442122624 （三）公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争等变化情况 PAGEREF _Toc442122624 \h 15 HYPERLINK \l _Toc442122625 （四）本次定向发行对其他股东的权益的影响 PAGEREF _Toc442122625 \h 16 HYPERL