资产管理与后勤保障处廉政风险防控一览表.docVIP

PAGE PAGE \* MERGEFORMAT - 3 - PAGE \* MERGEFORMAT - 1 - 廉政风险防控一览表 单位：资产管理与后勤保障处　　　　　　　　 　　 　 填表日期：2016年7月6日 廉政风险点 表现形式 风险等级 （高、中、低） 防控措施 ①教学、行政办公设备（家具）零星采购 1、采购申请审核不严格，致使部分教学、行政办公设备（家具）超标配置、造成资源浪费。 2、采购程序、供应商选择和价格等因素把关不严，容易出现不合规或高价购置的现象。对如网购等购置情况，难以审核。 中 1、严格执行学校国有资产管理办法、办公设备家具配置标准等相关规定 。 2、严格执行办公设备（家具）零星采购工作规程，严格审查使用单位请购要求。 3、通过询价或竞争性谈判方式确定供应商，加强采购方式的透明度和规范性。 ②固定资产登记 1、固定资产登记内容不准确，可能导致资产流失、资产信息失真、账实不符。 2、票据审核不严格，致使部分本应建账的固定资产以“耗材”和“配件”等名义流失。 低 1、严格执行学校国有资产管理办法、固定资产建账标准、软件资产登记办法。 2、严格执行固定资产登记工作规程，仔细审核资产登记内容，严格审查购置票据、合同、实物照片。 3、对低值品、设备维修配件进行严格界定，维护固定资产的完整。 = 3 \* GB3 ③固定资产处置 1、对处置资产使用年限审核不严格，可能造成部分资产未做到物尽其用。 2、对报废资产残值估价不足，可能导致资产回收残值偏低。 低 1、严格执行学校国有资产管理相关规定； 2、严格执行固定资产处置手续，把好资产处置审查关，所有资产处置必须走资产系统流程，并取得相关领导同意。 3、召集多部门参加，对报废出售资产进行合理估价，组织邀标或竞争性谈判确定物资回收商。 = 4 \* GB3 ④维修管理工作流程风险 1、对申报项目审核不严，致使项目申报不实。 2、对申请项目经费审核不严，致使费用超出。 中 1、项目立项前，要进行实地查看，加强审核。 2、在项目审批时，认真核查项目费用支出。必要时先审后批。 3、工程量较大时，委托设计院专业设计。 = 5 \* GB3 ⑤水电工程立项流程 1、工程量增、减需进一步论证。 2、工程方案不严谨，导致费用增加。 中 1、促进相关岗位工作人员加强学习，提高专业能力。 2、增强专业人员力量配备，加强方案审核。 3、增加或改变原设计配置或功能时，须委托设计院专业设计。 = 6 \* GB3 ⑥水电预售流程风险 1、未形成水电预售及费用收取相关管理条例。 2、水电预售流程未公开。 低 1、建立健全相关管理规章制度。 2、公开水电预售流程 = 7 \* GB3 ⑦绿化工程流程风险 1、实施方案需进一步优化。 2、工程预决算审核把关不严，缺少专业力量 低 1、加强绿化管理理论学习，提高绿化工程实施方案的科学性和合理性。 2、加强对绿化工程预决算审核力度。 = 8 \* GB3 ⑧重大事项决策风险 重大事项决策时未经充分调研，或未广泛征求意见，或决定重大事项时，采取个别商议的形式，未经集体研究。 中 严格执行《资产管理与后勤保障处贯彻执行“三重一大”决策制度实施细则》、《资后处党政共同负责制实施细则》 = 9 \* GB3 ⑨重要项目安排风险 涉及重大项目安排未经认真调研，未履行集体决策和报批程序，造成失误。 中 认真调研，并开展论证评估； 通过办公会议研究，并履行报批程序。 = 10 \* GB3 ⑩思想道德风险 领导干部对自身要求不严，廉洁自律意识不强，落实“一岗双责”不严格。 中 加强党风廉政教育，增强廉洁自律意识，严格按照“一岗双责”要求落实党风廉政建设责任制，逐级签订《廉政建设责任书》，处级干部按规定进行述职述廉。科级及项目部负责人在年度考核述廉。