金融期货市场中的介绍经纪法律制度-法律(经济法)专业论文.docxVIP

质，详细的研究了在该行为中开展m业务的证券公司与期货公司，投资者 质，详细的研究了在该行为中开展m业务的证券公司与期货公司，投资者 以及证券公司内部之间的法律关系，在这些法律关系中所确立权利与义务 关系中如何保护合法投资者的利益；如何在业务操作过程中防范来自与组 织内部以及市场交易中产生的风险等等。 针对即将开展的金融期货交易，笔者通过分析市场的现实交易状态对 将要从事IB业务的证券机构所需要承担的法律责任从五个方面的问题进行 了深入的分析：1、保证金追缴的协助通知义务中，保证金可以由从事113 业务的机构协助期货公司履行追缴义务，但是这种协助义务只是通知投资 者交纳，而不能等同于m业务机构可以收取保证金，这样做是为了有效的 隔离两个市场的风险2、如实告知义务，隶属于证券公司的IEI业务部门 必须严守诚实信用的原则向有意投资金融期货的投资者详细说明金融期货 的交易流程以及风险水平等信息，不得有任何不利于投资者或出于获取佣 金为目的的不实宣传；3、尽力进行居间服务的义务，从事IB的机构应当 尽勤勉的义务为投资者服务。一方面，m业务机构应当根据其于期货公司 的协议努力完成居间服务。另一方面，要避免证券公司为了不影响自身的 客户资源而限制Ⅲ业务机构从事市场开发的规模；4、风险防范义务，从 事m业务的证券公司应当建立一套有效的隔离机制，将期货业务与证券业 务相分离，避免两个业务类型发生交