第五章 经济发展过程中的制度变迁.pptVIP

第五章 经济发展过程中的制度变迁 教学目的与要求：了解和掌握经济发展中制度与制度变迁的涵义、类型；制度变迁的功能；制度变迁的相关理论；以及意识形态投资。 教学重点与难点：制度的功能、制度变迁的内在动因；意识形态投资的经济学分析。 教学内容与体系： 制度及其对经济增长的贡献 制度变迁的内在机制与方式 意识形态投资分析 教学课时与安排： 6课时，课堂讲授 第一节 制度及其对经济增长的贡献 一、制度 制度的含义 凡勃伦：一种自然习俗、由于被习惯化和被人们广泛地接受，这种习俗已成为一种公理化和必不可少的东西； 康芒斯：制度是集体行动控制个体行动； 诺 斯：制度提供框架，人类得以在里面相互影响，… …制度是一整套规则、应遵循的要求和合乎伦理道德的行为规范，用以约束人的行为； 舒尔茨：制度是约束人的行为的一系列规则。 罗必良：制度是在一个特定群体内部得以确立并实施的行为规则；这套行为规则抑制着个人可能出现的机会主义行为，使人的行为变得较可预见。 制度的特征 与人的动机、行为紧密相连——人的活动离不开制度，它规定了什么能做、什么不能做，因此，它提供了人的行为的一套规则，否则，社会就会混乱无序。 是一种公共产品——一个人消费不影响他人消费，针对一群人，而非某一个人 制度与组织不同：制度是社会游戏的规则；组织是社会游戏的角色 制度与制度环境、制度安排 制度环境：一系列用来建立生产、交换与分配基础的基本政治、社会和法律基础规则 制度安排：约束特定行为模式和关系的一套行为规则，是支配人们相互之间可能竞争与合作的一种安排 制度的构成 从形式和实施机制看 正式制度：人们有意识创设的一系列规则，如法律、法规、组织安排、政策以及契约等，具有强制性、突变性。主要有： 责任规则——规定人的行为目标； 选择空间规则——规定人们可以和不可以干什么； 惩罚规则——规定违规要承担的成本； 度量衡规则——规定人的行为的标准。 非正式制度：人们长期交往中无意识形成的，具有持久生命力，并构成代表代代相传文化的一部分。表现为：社会规范、宗教信仰、惯例、习俗、道德伦理、意识形态等。其中，意识形态处于核心地位，具有自主性、渐进性。 实施机制：运行机制——强有力的实施机制将使违约成本极高，从而使任何违约都变得不合算。为何要有这一实施机制？ 交换的复杂度 有限理性与机会主义行为（指人具有随机应变、投机取巧，为自己谋取最大利益的行为倾向。） 合作双方信息的不对称 从产生方式看 内在制度：演化方式产生，其过程是人类经验积累的过程，这一过程中，人类逐渐发现某些能使他们避免冲突和更好合作的行为规则，并被越来越多的人所采用而形成社会传统保持下来。如伦理规范、人际交往的礼节、商业惯例等。 外在制度：人类理性设计的结果，被清晰地制定在法规和条例之中，并由政府这样的权威机构来正式执行。如司法制度，计划经济体制。 从功能不同看 核心制度：直接服务于制度系统的基本目标，在制度系统中处于核心和基础的地位。 边缘制度：直接服务于核心制度的，如为核心制度的运行提供财政收入，从而间接服务于基本目标。我国“四项基本原则”中的前两项坚持中国共产党的领导和坚持社会主义道路是强调核心制度的不可动摇；后两项坚持经济体制改革和坚持对外开放，是要发展边缘制度。改革的目标是建立社会主义市场经济体制，即要坚持核心制度，又要完善边缘制度。 二、制度的功能 降低交易费用 人类经济活动（康芒斯） 生产活动：人对自然的活动 交易活动：人对人的活动，交易是制度的基本单位，制度的运转由无数次交易构成 交易 买卖的交易：平等人之间的交换关系——市场机制 管理的交易：上下级之间的交换关系——行政机制 限额的交易：政府对人的关系——计划机制 交易费用——获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和签约的费用（科斯） 制度对交易费用的节约 降低市场中的不确定性 抑制人的机会主义行为 为经济提供服务 货币提供交易便利 租赁、抵押、贷款和期货是提供交易费用降低的合约 市场提供信息 保险公司提供风险担保 学校提供公共服务 为实现合作创造条件 传统经济学强调了经济当事人之间的竞争，而忽视合作 现代（制度）经济学强调制度为人们合作提供了一个基本框架——减少信息成本与不确定性，把阻碍合作的因素减少到最低，促进合作的顺利进行 提供激励机制 活动的收益大于成本 减少免费搭便车行为 提供保险功能 财产权的确立 专利制度的形成 第二节 制度变迁的内在机制及其方式 一、制度变迁的含义与一般过程 制度变迁的含义 制度的替代、转换、交易过程 一种效益更高的制度对另一制度的替代过程 一种更有效益的制度的生产过程 制度变迁的一般过程 戴维斯、诺斯《制度变迁与美国经济增长》 将制度变迁的一般过程分为五个步骤： 形成制度变迁的第一行动集团：潜在利益的