基于DEA的创新型企业与一般企业的效率对比研究以石家庄为例.docx

基于DEA的创新型企业与一般企业的效 率对比研究一一以石家庄为例 河北科技大学 摘要： 21世纪进入知识经济时代，全球化进程口益加快，企业面临着更加激烈的竞争, 在这样的大背景下，创新型企业应运而生。在激烈的市场竞争环境中，创新型企 业的竞争优势FI益突出。本文以石家庄市的创新型企业与一般企业为研究对象， 将创新型企业与一般企业的效率进行对比研究，从综合效率、规模报酬、差额变 量这三个角度分别进行对比分析。在对比分析的基础上，提出一般企业向创新型 企业转型升级的对策建议。 关键词： 创新型企业;DEA;效率对比研究; 随着经济全球化进程的加快，经济的飞速发展，企业面临着更加激烈的竞争。企 业自主创新能力的高低影响着国际间产业的分工和转移，创新既是企业实现持 续发展的重要手段，又是企业不断追求的目标。我国一直很重视创新型企业的发 展，2006年国家科技部、国资委、总工会联合开展了创新型企业的试点工作，随 后岀台了一系列有关鼓励支持企业创新的政策。 在实地调研石家庄市创新型企业和一般企业发展状况的基础上，收集整理相关 数据，最终选取了 24家创新型企业、24家--般企业作为本论文评价研究的样本 企业。将收集整理的数据进行数据包络分析，并对创新型企业和一般企业的评价 结果进行对比研究。通过效率的对比分析，找出创新企业与一般企业的优势和劣 势，整体把握企业的创新绩效，找岀企业存在的问题和原因。最后，针对评价分 析的结果提出创新型企业和一般企业的发展建议。 一、创新型企业的相关概念 2006年，国家科学技术部、国资委、中华全国总工会联合开展了创新型试点工 作，初步给定了创新型企业的定义，即是技术、品牌、机制体制、理念文化创新 方面有突出贡献的企业。从企业的纵向演变来看，国外学者Kupe和Piet认为， 企业经历了效率型企业、质量型企业、灵活型企业到现在的创新型企业。创新型 企业的概念源于创新，最早提出“创新” 一词的是著名经济学家熊彼特，熊彼 特认为创新就是建立一种新的生产函数，将以前没有的生产要素和生产条件的 “新组合”引入牛产体系。国内外的研究学者从不同的角度对创新型企业进行了 定义，归纳总结可分为以下几个方面:企业文化、企业行为、创新能力、创新绩 效。通过相关的研究文献可以发现，国内的研究者侧重于对技术创新的研究，认 为创新型企业的主要特质表现为技术创新。 对于创新型企业而言，首先需要解决的就是创新型企业的界质性，就是一般企 业所不具备的创新型企业独有的。Lazonick认为创新型企业具有累积性、不确 定性和集体性，相比传统型企业而言，更依赖于社会的制度和环境；日本的野中 郁次郎提出了知识型企业，强调了知识(包括显性知识和隐形知识)对企业的 重要性;刘立从企业所处环境的角度分析创新型企业的特征。 二、DEA数据包络模型原理 DEA数据包络分析是运用线性规划方法(linear programming)构建观测数据的 分参数前沿面，在前沿面的基础上进行相对效率的计算。著名的运筹学家 A. Charncs和W. Copper等以“相对效率”为基础，运用多指标投入和多指标产 出对同类型的决策单元进行相对有效性的分析，并由此创建了数据包络分析。常 用的数据包络模型有规模收益不变的CRS模型和规模收益可变的VRS模型。 三、数据选取 在对石家庄市创新型企业和一般企业的调研的基础上，将收集到的数据进行整 理梳理。在一般企业的选择上，选择研发强度与创新型企业相当的企业进行对比 研究，使评价的结果更具合理性和可对比性。剔除数据不全的企业，最终选择了 24家创新型企业和24家一般企业作为木次研究的对象。根据石家圧市创新型企 业的特征和一般企业的实际情况以及指标体系构建的原则，选取了 3个投入指 标和3个产出指标，投入指标分别是:RD人员投入、员工平均人数、RD经费投 入;产出指标:新产品销售收入、主营业务收入、发明专利授权数。出于对企业商 业机密的保护，企业的原始数据不予公开。本文所选取的创新型企业是经河北省 认定的创新型企业包括创新型企业试点企业。 四、实证分析结果 运用数据包络分析，选择规模收益可变的VRS模型，对创新型企业和一般企业 进行综合效率、纯技术效率和规模效率的分析。实证分析的结果见表1和表2 所示。 整体上，DEA有效的企业数量为14家，其中创新型企业8家，占比57. 14%, DEA 重度无效（综合效率值明显小于0. 9,称为DEA重度无效）的决策单元有31家, 其中一般创新型企业18家，占比58. 06%;在规模报酬上，规模报酬不变表示决 策单元的规模达到最佳，递增表示决策单元可以通过增加投入来达到更大的产 出，递减表示决策单元加大投入获得的产出比例反而减少，创新型企业DEA测 度的结果是规模报酬不变的企业数量为8家，递减4家，