新西兰监管机构衍生品客户适用性征求意见.pptVIP

已关注：284新西兰监管机构就衍生品客户适用性征求意见今天，新西兰金融市场监管局针对零售投资者衍生品交易发布征求意见稿，希望制定一种确定产品客户适用性的方式，从而确保零售外汇和衍生品交易中客户利益得到最佳保护。2013年11月，按照2013 金融市场行为法案，新西兰金融市场监管局曾就希望获得授权的衍生品发行商的最低标准和条件进行了意见征求。反馈的意见指出，相关标准应该关注零售投资者适用性的评估。意见还指出了监管重叠的可能，并对要求的具体内容进行了询问。新西兰金融市场监管局已经对 反馈意见进行了审核，并就发行商评估适当条件拟定了草案。因为相关过程可能需要发行商进行部署，该监管机构建议这一标准条件将于2015年12月1日生效。征求意见稿概述了建议的适用性标准条件，市场参与者被邀请阅读相关内容并向该监管机构分享反馈意见。 在获得零售投资者信息的基础上，如果市场参与者认为某种衍生产品对其不适合，经纪商和衍生品发行商将有义务提醒潜在客户，他们不适合进行相关衍生品交易。警示必须指出，如果他们进行相关交易，可能使自身面临相关专业知识和经验缺乏的风险，并且他们可能没有 相应的知识和经验对衍生品的影响进行评估并采取措施。如果零售投资者不提供相关信息，从而使公司无法进行适用性评估，或者他们提供信息不充分，则经纪商的职责就是警示他们，该经纪商需要获得投资者信息，从而对其衍生品适用性进行评估。警示信息必须是书面形 式，并在显要位置披露，并且必须指出，不提供相关信息，就会有巨大风险，经纪商将无法平法对投资者是否拥有必要的知识和经验了解相关风险进行评估。因此，市场参与者必须强烈建议投资者提供所需信息，从而使公司能够对客户适用性进行评估。如果零售投资者尽管 阅读了警示内容，仍要求公司为其提供衍生品交易服务，经纪商要根据情况考虑是否满足客户要求。适用性评估的方式可能会按照衍生品的复杂程度进行分级。例如，衍生品简单，适用性评估的强度就会较低，除非投资者性质有所不同。标准条件意见征求将于2014年9 月29日结束，新西兰金融市场监管局网站有完全版本。新西兰的金融市场架构相对欠发达，新西兰在一年半的时间里完成了监管框架从简单分类向完全监管的转变，此后，该国一直寻求将其业务环境与其他西方国家接轨。此次发布征求意见稿表明新西兰监管机构将致力于 确保新西兰客户利益。卡尼：英国央行或2015年春加息上一篇：CLS8月份日均交易量环比上涨11.9% sdcfhry 外汇开户 /