纽约州检察长调查拍卖利率证劵的事宜.pdfVIP

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2019-02-27 发布于天津
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纽约州检察长调查拍卖利率证劵的事宜.pdf

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CB(1)420/08-09(01) 本函檔案：LA2/FIN/08-09 香港中區昃臣道八號立法會大樓雷曼小組委員會主席何鍾泰議員, SBS, S.B.St.J., JP 尊敬的何主席，紐約州檢察長調查拍賣利率證劵的事宜本人於11 月6 日致函財經事務及庫務局局長，就紐約州檢察長調查拍賣利率證劵（ARS ）的事宜提出查詢，要求政府當局解釋類似調查方式在香港執行的可行性。本人對該局的答覆感到不滿，因當局的回覆主要是指出紐約州檢察長與香港律政司角色及法定權力的不同，而並沒有解釋政府對於金融機構不當促銷的處理意見。本人今日提供以下資料，請何主席轉交政府當局，並要求跟進。無論是調查美國ARS 或是香港雷曼事件，其重點不在於由哪一個監管機構主導，而是在於一個政府如何體現對其人民的承擔並採用可行的方法予以配合。紐約州檢察長多次指出，在現時的經濟氣候下，投資者應能存取他們的資金，這比過往任何時候都更加重要。向投資者退回屬於他們的資金不單保護他們的利益，也是為整個金融體系注入信心 1 的舉措。至今已有 12 間金融機構和紐約州檢察長達成庭外和解，同意向投資者回購 ARS 及繳付民事罰款。根據資料，回購分佈大致如下：回購ARS 民事罰款牽涉帳戶金融機構的數額的數額數目（億美元）（億美元） Citigroup 38,000 73 1.00 UBS 40,000 115 1.50 Morgan Stanley 19,500 45 0.35 JP Morgan Chase 6,000 30 0.25 Wachovia 43,000 85 0.50 Merrill Lynch 30,000 80 1.25 1 見紐約州檢察長於2008 年10 月8 日之新聞稿：Attorney General Cuomo Announces Settlements With Bank Of America And Royal Bank Of Canada To Recover Billions For Investors In Auction-Rate Securities 香港中環雪廠街11 號中區政府合署西座306 室 Room 306, West Wing, Central Government Offices, 11 Ice House Street, Hong Kong 電話 TEL: (852) 2537 3265 / 2537 3267 傳真 Fax: (852) 2810 0358 網站 Website: www.reginaip.hk 電郵 Email: iplau@reginaip.hk Goldman Sachs 1,500 15 0.23 Deutsche Bank 1,500 10 0.15 Fidelity Investments 340 3 0.00 Credit Suisse 754 5.48 0.00 B