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国信证券新三板业务简介 国信证券是首批获得代办股份转让业务资格的六家券商之一，是首批获得报价转让业务资格的十一家券商之一，设有主办代办股份转让与报价转让业务的专门部门 ——代办股份转让部，下设业务拓展、信息披露、业务管理等多个岗位，并配备相应专职人员，负责各项具体工作。国信证券拥有完善的内部管理制度和风险防范机制，拥有符合业务要求的系统技术规范，为代办股份转让和报价转让业务的拓展提供了保障。 国信证券已主办 10家股份公司在代办股份转让系统进行报价转让，能为申请挂牌的非上市公司提供改制、挂牌辅导、推荐挂牌、股份托管服务、重组、IPO 等系列服务；接受投资者委托，提供代理报价、成交确认等服务。 务实、专业、和谐、自律 谢谢！ 赵雪娇 67242@ * * * 我国资本市场包含多个层次，其中主板、中小板、创业板是为大家所熟知的，这些不同的板块定位于不同的企业，为其提供股权融资及交易服务。不论哪个板块，上市标准都是比较高的。而对大多数企业而言，短期内是达不到上市标准的，但是企业在发展过程中，对资金的需求是持续的，自身积累太慢、传统的信贷融资难度大、成本高，代办股份转让系统就是为这些企业提供融资平台。 * * * * * * * 创 造 价 值 成 就 你 我 * 创 造 价 值 成 就 你 我 * 创 造 价 值 成 就 你 我 * 新三板业务介绍 国信证券佛山体育路机构部 赵雪娇 企业在新三板挂牌的好处和条件 如何选择合适的企业 目录 新三板市场概况 新三板业务对我们有何好处 国信证券新三板业务成绩 第一部分：引言 第一部分：新三板市场概况 新三板 创业板 中小板 主板 构建多层次资本市场的意义 完善资本市场结构 有利于提供优化准入机制和退市机制 满足资本市场资金供求双方多层次要求 加速产业升级和经济结构转型 证监会主席尚福林2010年12月表示，证监会将扎实有序地推进场外市场建设，抓紧制定扩大中关村待办股份转让系统(即“新三板”)试点具体方案，研究探索挂牌备案制度、投资者准入制度、交易制度等创新措施，稳步构建投资监管下的统一性场外市场 新三板是多层次资本市场的基石 国内资本市场层次结构 主板 中小板 创业板 股份报价 转让系统 主要为大型、成熟企业提供股权融资和转让服务（上海、深圳证券交易所） 主要为传统行业中小企业提供股权融资与转让服务（深圳证券交易所） 主要为“二高六新”类型企业提供股权融资和转让服务（深圳证券交易所） 主要解决初创期高新技术企业股份转让及融资问题（深圳证券交易所） 创立时间：2006年1月 主要服务对象：国家级高新技术产业开发区的创新型企业 创新型企业 资产规模 较小 对资金需求旺盛 报价转让系 门槛低 定向增资 报价转让系统 创业板 中小板或主板 新三板市场概况 —发展历程 截至2011年11月，新三板挂牌公司累计99家，共有21家新三板公司成功地完成了28次定向增发，定向募集资金总计14.27亿元，世纪瑞尔、久其软件、北陆药业、佳讯飞鸿、紫鑫华宇五家挂牌企业成功转至中小板及创业板市场。试点园区范围扩大后，新三板市场及企业规模将会成倍扩张。 新三板市场概况—特点 交易规则： 目前只提供股份转让的报价服务，不提供集中竞价撮合的标准化转让服务； 试行投资者适当性制度，参与试点的投资者将仅限于机构投资者，包括法人、信托、合伙制企业等，投资者报价转让股份的每笔数量须在3万股以上； 以逐笔结算的方式办理股份过户和资金交收，证券登记结算机构负责资金结算，但不担保交收； * 报价时间为每周一至周五的9:30～11:30，13:00～15:00 * 委托价格最小变动单位0.01元 * 委托数量至少30000股，不足30000股可一次性卖出 信息披露： 遵循适度披露原则，只须披露年度报告和半年度报告，财务报告中须包括现金流量表；为报价转让的相关规则及信息披露设置了专门的信息披露平台（) 股东限售： 实行股东分类限售的制度： 一是对控股股东及其一致行动人分三批解除限售，进入的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年； 二是对董事、监事和高管持有股份的限售，遵守《公司法》的规定； 三是对挂牌前一年通过增资进入公司的新股东所持股份，货币出资新增股份自工商变更登记之日起满一年可进入代办系统转让，非货币财产出资新增股份自工商变更登记之日起满二年可进入代办系统转让； 四是在符合《公司法》和《证券法》要求的前提下，对其他股东持有股份不再做限制 新三板市场 未来发展 试点扩大 个人投资者 转板机制 做市商 中国的 纳斯达克 新三板市场概况 — 历史性机遇 第一部分：引言 第二部分：新三板业务对我们有何好处 新三板 项目收入提