鼎锋介绍2015年1月7日(财通).pptx

鼎锋资产 目 录 公司简介 团队简介 投研体系 风控体系 市场展望 产品业绩 公司愿景 公司简介 上海鼎锋资产管理有限公司 成立于2007年11月，注册资本3190万元人民币，主要从事证券投资及股权投资的管理与咨询业务。2013年2月，公司获得中国证券基金业协会颁发的会员资格、2014年4月获得私募基金管理人资格及中国证券业协会会员资格。 资金规模：40亿人民币 私募产品：33只 团队规模：40人 公司特点 一、由小到大 二、追求绝对收益 三、专注成长投资 四、多基金经理，多产品，多合作渠道 荣誉里程 成立至今，共荣获43项大奖 晨星（中国）2014年度基金奖 2009、2012、2013金牛私募管理机构（股票策略） 金牛奖 2012、2013年度最值得信赖私募基金管理人（融智评级、私募排排网） 2012-2013年度十大中国阳光私募最佳管理人金樽奖（第一财经） 2013 福布斯 中国最佳私募基金 最佳私募（五年长期） 国金证券 合作伙伴 银 行 工商银行总行TOT产品管理人 中国银行总行FOT产品管理人 农业银行总行“金牛精选TOT” 光大银行总行TOT产品管理人 平安银行总行管理人 交通银行总行MOM管理人 入围浦发、兴业等9家银行白名单 券 商 中信证券 招商证券 国泰君安 三 方 诺亚 恒天 好买 团队简介——基金经理 西南财经大学金融专业硕士研究生 18年证券投资经验，2007年创立上海鼎锋资产管理有限公司，任董事长兼投资总监，现任上海对冲基金协会理事 张高先生对投资的绝对收益有深刻认识，对产业变迁和行业发展有深入研究，投资风格以稳健著称 管理鼎锋资产多只阳光私募产品，包括：鼎锋成长一期、鼎锋成长一期B号、鼎锋2期、鼎锋成长3期、鼎锋10期、工商银行金狮153号TOT、中国银行成长组合FOT、光大银行基金包双赢、鼎锋海川一期等。 张高（投资总监） 团队简介——基金经理 北京交通大学通信专业本科毕业，上海交通大学MBA 2006年至今任鼎石投资常务副总经理，鼎锋资产总经理，现任上海金融学会海际会理事 李霖君先生对产业结构调整、行业发展趋势与企业研究有深刻见解，能够以敏感性成长策略进行资产配置以实现超额收益 管理鼎锋资产多只阳光私募产品，包括：鼎锋6期、鼎锋12期、鼎锋16期、鼎锋4期（2014年12月起）、鼎锋9期（ 2014年12月起）、长城证券资管计划、另类策略1期等。 李霖君（总经理/研究总监） 投研理念 基本理念：以成长型投资为核心的价值投资 致力于寻找能超越市场和社会平均增长速度的优质公 司，以获取超额收益。 投研理念 方向一：小公司变大公司 方向二：分享行业高景气的领先公司 最佳标的：行业景气+小公司变大公司 投研体系——选股体系 买什么 行业属性 星级评定 商业属性 个股分类 持续高增长 阶段高增长 产业角度的自上而下 基本面价值 市场价值 商业模式、空间、治理结构、财务状况、增长 优选个股特点 1、业绩高增长 2、行业景气 3、公司在行业中处于领先地位 4、团队进取务实 投研体系——选股体系 投研体系——跟踪体系 投研体系——组合配置及优化体系 重组股 大盘股 中盘股 题材股 小盘股 价值股 成长股 严格筛选 医疗保健 消费电子 环保节能 文化传媒 品牌消费 高端装备 优化结构 风控理念 核心理念： 追求绝对收益，建立分工明确、相互牵制的组织结构，建立风险预警机制和风控制度体系，强调事前发现，事中跟踪，事后总结 风控体系 净值最大回撤达到在10%时，3日内减仓到5成，并召开投委会和投研会讨论下一步执行策略。 在净值未达到1.05的情况下，积累安全垫，当帐户净值达到或超过1.05之后可基金经理自由操作。原则上新账户不得跌破0.90元，到达0.95元时交易员进行预警。单一行业配置不超过总资产的40%。 个股跌破成本10%时，净值回撤10%时， 执行强制减仓操作，基金经理和研究员检讨个股和组合，但基金经理有权加回。 充分利用信托和银行的中台控制体系，比照契约严格执行。 投资700万 投资200万 投资100万 投资50万 抓住股市机遇——资产配置的不同节奏 亏损 指数 错误的“倒型”金字塔 撤出全额本金 撤出500万 投资1000万 抓住股市机遇——资产配置的不同节奏 盈利 指数 正确的“正型”金字塔 撤出盈利 产品业绩(截至2014年12月05日 鼎锋管理成立2年以上全部产品) 产品名称（简称） 单位净值 统计期沪深300收益率 累计净值增长率 超越沪深300 交银信托鼎锋1期 3.308 92% 231% 139% 中信信托鼎锋2期 1.811 1% 81% 81% 华宝信托鼎锋4期 1.602 7% 60% 53% 兴业信托鼎锋5期