7.上海国际能源交易中心会员管理细则 - 上海期货交易所.docVIP

PAGE \* MERGEFORMAT- 1 - 附件7 上海国际能源交易中心会员管理细则 第一章 总则 第一条 为了加强对会员的自律管理，规范会员在上海国际能源交易中心（以下简称能源中心）的业务活动，根据《上海国际能源交易中心交易规则》，制定本细则。 第二条 会员是指根据中国期货交易有关法律、法规等规定，经能源中心审核批准，在能源中心进行期货交易活动的、在中国境内登记注册的营利法人或者非法人组织。 第三条 能源中心、会员及其从业人员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户应当遵守本细则。 第二章 会员的权利和义务 第四条 会员享有下列权利： （一）按照规定在能源中心从事交易、结算和交割等业务； （二）使用能源中心提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务； （三）按照与能源中心签订的协议行使约定权利； （四）按照交易规则行使申诉权； （五）能源中心规定的其他权利。 第五条 会员应当履行下列义务： （一）遵守中国有关法律、法规、规章和政策； （二）遵守能源中心的章程、交易规则及其实施细则和有关规定； （三）按规定交纳相关费用； （四）接受能源中心监督管理； （五）按照与能源中心签订的协议履行约定义务； （六）期货公司会员应当建立健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，充分、持续了解客户信息，加强客户管理，做好客户异常交易行为的监控，确保客户资产安全和交易安全； （七）能源中心规定的其他义务。 第三章 会员资格的取得、变更和终止 第六条 能源中心会员分为期货公司会员和非期货公司会员。 能源中心可以根据交易、结算等业务的需要，设立特别会员。 第七条 申请成为能源中心会员应当具备下列条件： （一）中国境内登记注册的营利法人或者非法人组织； （二）承认并遵守能源中心业务规则及各项规定和决定； （三）申请期货公司会员的，注册资本不低于3000万元人民币；申请非期货公司会员的，注册资本不低于1000万元人民币； （四）具有良好的信誉和经营历史，近三年内无严重违法行为记录或者被其他期货交易场所除名的记录； （五）具有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货业务管理制度； （六）具有取得期货从业资格的人员、固定的经营场所和必要设施； （七）申请期货公司会员的，应当持有中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核发的期货经纪业务许可证； （八）中国证监会和能源中心规定的其他条件。 第八条 申请成为会员应当向能源中心提交下列文件和资料： （一）经法定代表人签字并加盖公章的申请书； （二）工商行政管理部门核发的营业执照； （三）经会计师事务所或者审计师事务所审计的最近一年的年度会计报告； （四）住所或者营业场所使用证明； （五）能源中心认为需要提供的其他文件。 第九条 本细则第八条第一项的申请书应当包括以下内容： （一）申请目的和理由； （二）书面承诺遵守能源中心章程、业务规则，以及各项规定、决定； （三）组织机构、经营机构的设置情况； （四）近两年期货交易情况； （五）能源中心要求申请人说明的其他情况。 第十条 申请成为期货公司会员的，除提供本细则第八条规定的资料外，还应当提供： （一）境内主管机关核发的从事相关金融业务的许可； （二）公司章程、期货经纪业务规则； （三）从事期货相关业务的机构设置情况，企业法定代表人和期货业务主要负责人简历，取得中国期货从业资格考试合格证书的人员名册。 第十一条 能源中心收到符合要求的入会申请材料后，应当于30个交易日内提出审核意见。能源中心决定批准的，向申请人发出准入通知书，通知其办理相关手续；决定不批准的，书面通知申请人。 第十二条 自收到能源中心准入通知书之日起30个交易日内，申请人应当办结如下事项： （一）与能源中心签订协议； （二）按规定金额交纳交易席位费，有关收费标准由能源中心另行公告； （三）按能源中心规定的结算准备金最低余额要求汇入结算准备金； （四）在能源中心指定存管银行按规定开设专用资金账户； （五）办理有关人员和印鉴的授权手续； （六）应当办理的其他事项。 逾期未办理的，视为自动放弃入会资格。 第十三条 申请人办结手续后，即取得会员资格。能源中心颁发会员证书，并向中国证监会报告。 第十四条 会员拥有一个交易席位，并可以申请增加交易席位。会员使用交易席位应当严格遵守能源中心的有关规定并按照交易席位的数量交纳交易席位费。 第十五条 经能源中心批准，会员资格可以转让。禁止以出租、抵押等方式私下转让、处置会员资格或者交易席位。 第十六条 会员资格转让的，转让方应当提前向能源中心提交会员资格转让申请书，受让方应当向能源中心提交会员资格申请书。 第十七条 能源中心应当在收到符合要求的会员资格转让申请材料之日起30个交易日内，根据会员条件对受让方进行资格初步审