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PAGE \* MERGEFORMAT3 南方基金账户类指南——开户 一、机构投资者应提交以下资料复印件： 序号 所需材料 材料要求 备注 1 企业营业执照、组织机构代码证及税务登记证 或 统一信用代码 公章 2 金融许可证 或 等效资质证明、业务许可证明文件 （如：私募基金需提供私募管理人登记证书或公示信息，保险机构需提供保险法人许可证等对应证明文件） 公章 3 指定交收银行账户说明，以下任一形式： 开户回执 《开立银行账户申请表》客户联复印件 指定交收行出具的开户证明（写明账户名称、账号、开户行等要素） 公章 4 《公司章程》中关于股权结构、实际控制人章节复印件 公章 5 股东或董事会成员登记信息，如：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型等 公章 6 《表1.开放式基金账户基本业务申请表》 公章，法定代表人私章，经办人签字 如授权签章，需提供法人授权书及被授权人身份证复印件，下同 7 法定代表人对所有经办人授权办理业务的授权委托书 《表2.开放式基金授权委托书》 公章、法人私章 8 法人、被授权人/业务经办人有效身份证明文件 公章 9 《表3.传真交易协议》一式三份 公章、法人私章 开通传真交易功能需提供 10 《表4.机构投资者风险承受能力调查问卷》 预留印鉴，经办人签字 仅普通投资者提供，专业投资者无需提供 11 《表5.预留印鉴卡》一式三份 预留印鉴（交易用章与法人私章），经办人签字/章，公章 12 《表6.（CRS）机构税收居民身份声明文件》 公章，经办人签字 仅非金融机构提供（分类详见附录） 13 《表7.（CRS）控制人税收居民身份声明文件》 公章，经办人签字 仅消极非金融机构 填写（分类详见附录） 14 《表8.投资者基本信息表（机构）》 公章、法人章、经办人签字 15 《表9.投资者基本信息表（产品）》 公章、法人章、经办人签字 仅适用于以产品开户账户 16 《表10.普通投资者风险承诺函》 公章，经办人签字 仅普通投资者提供 备注： 1、建议投资者提供表11-1.《开放式基金业务备案资料申请书》，将机构开户共性材料在我司进行备案，再开户可免重复提供。 二、特殊类型机构客户应额外提交以下相对应的开户材料： 序号 所需材料 材料要求 备注 1 《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》 公章 QFII机构客户提供 2 理财产品核准文件、备案通过文件 公章 理财产品为开户主体 3 证监会出具的管理人/开户机构取得客户资产管理业务资格的证明文件，资管合同首尾签章页复印件，产品备案函 公章 资管产品为开户主体 4 产品获保监会批复或备案文件，产品成立文件,验资报告等 公章 保险产品为开户主体 5 银监会核准该公司从事信托业务的资质文件、信托产品获银监会核准或备案通过的文件、信托协议（需包含受益人、委托人信息）复印件 公章 信托产品为开户主体 6 管理人/开户机构：该年金获得人力资源和社会保障局的确认函，管理合同首尾签章页 公章 企业年金计划/受托为开户主体 托管人：企业年金基金管理机构资格证书，托管合同首尾签章页 备注： 1、上述材料涉及托管人盖章的，均需提供托管人证照材料及托管合同，可将共性材料在我司进行备案,备案申请书见表11-2.《托管行-开放式基金业务备案资料申请书》。 2、表格下载链接 HYPERLINK /new/agency/?type=download \l secondMenu /new/agency/?type=download#secondMenu 所有账户业务材料需寄送纸质文件，邮寄地址如下： 深圳市福田中心区益田路5999号基金大厦40楼 南方基金管理股份有限公司? 直销中心（收） 电话：07550755邮编：518048  附录、机构类型鉴定表 一、《非居民金融涉税信息尽职调查管理办法》中规定的金融机构 1.商业银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行； 2.证券公司； 3.期货公司; 4.证券投资基金管理公司、私募基金管理公司、从事私募基金管理业务的合伙企业； 5.开展有现金价值的保险或者年金业务的保险公司、保险资产管理公司； 6.信托公司； 7.其他符合条件的金融机构； （属于以上任意一类的认定为金融机构，无需填写《表6.（CRS）机构税收居民身份声明文件》、《表7.（CRS）控制人税收居民身份声明文件》） 二、《非居民金融涉税信息尽职调查管理办法》中规定的非金融机构 1.金融资产管理公司； 2.财务公司； 3.金融租赁公司 4.汽车金融公司； 5.消费金融公司； 6.货币经济公司； 7.证券登记结算机构； 8.其他不符合条件的非金融机构； （属于以上任意一类的认定为非金融机构，必须填写《表6.（