8.履约管理及营运绩效评定作业-推动促参司-财政部.ppt

興建期例行履約作業 2.辦理政府承諾事項(土地點交) (一) 重要法規：促參法施行細則第78條第1項。 (二) 點交前，會同土地管理單位辦理以下作業： 1. 確認用地範圍有無地上物非法占用，如有，須排除權利瑕疵，並依契約約定採現狀或騰空點交；如有不得移除之樹木，造冊納入點交；如涉文化資產保存與維護，應依文化資產保存法相關規定落實辦理。 2. 確認用地範圍是否屬同一使用分區，必要時須完成分割；地界不明者，先辦理複丈鑑界。 3. 核對產籍登記，備妥地籍清冊、地籍圖謄本及土地登記謄本。遇都市計畫變更、地籍重測或其他因素(如重劃)致預定交付用地與契約約定不一致情形，考量以契約增補協議方式處理。 (三) 函文通知民間機構辦理點交事宜，檢附地籍清冊、地籍圖謄本、土地登記謄本及土地複丈成果圖，併函請土地管理單位派員協助點交事宜。 (四) 點交當日，雙方指派代表辦理點交，會同土地管理單位指界，作成點交紀錄；如無其餘疑義，點交當日視同已由民間機構完成土地點收。 (五) 點交後，函送土地點交紀錄予民間機構。 (六) 如須設定地上權予民間機構，由雙方會同至地政事務所辦理地上權設定登記，按促參法施行細則第78條第1項規定註記相關事項，取得地上權設定契約書、他項權利證明書與土地登記謄本。 (七) 產出成果 1. 土地點交紀錄。 2. 如須設定地上權予民間機構：地上權設定契約書、他項權利證明書、土地登記謄本。 * 興建期例行履約作業 3.辦理政府承諾(土地點交以外)及配合事項 (一) 作業應掌握重點：政府承諾與配合事項內容、完成時限及辦理期程規劃。 (二) 作業前宜與民間機構溝通作業方式，避免認知落差衍生爭議。 (三) 辦理政府承諾事項過程，如預期無法依契約所定時限完成，應藉履約管理會議或書面通知民間機構，瞭解其可能主張，預為因應。 (四) 辦理政府配合事項(如協調管線遷移、興建期間臨時用地之取得或使用等)，於符合契約及法令規定範圍內，儘可能提供相關行政協助、促進有效溝通，加速相關作業，惟主辦機關對政府配合事項不擔保其必然成就。 (五) 函送政府承諾與配合事項辦理成果予民間機構。 (六) 產出成果：各類政府承諾與配合事項辦理結果佐證資料。 * 興建期例行履約作業 4.稽核及工程控管 (一) 重要法規：促參法施行細則第30條。 (二) 稽核重點 1. 項目 (1)各類文件經主辦機關同意或備查後落實執行。(2)土地使用及管理。(3)民間機構履行承諾事項。(4)規劃設計與施工成果符合公共建設興辦目的。(5)興建相關法定許可之取得、通過與維持。(6)工程控管。(7)購買及維持必要保險。 2. 程序 (1)稽核前：通知民間機構稽核時間、地點及範圍，並請其指派專人備妥資料會同辦理及協助說明。 (2)稽核中：按稽核項目進行稽核，視需求進行影像或書面記錄，並針對相關疑似不符合契約約定情形給予民間機構充分說明機會。 (3)稽核後：函送稽核紀錄(含改善通知)予民間機構。3.基準─稽核項目實際執行情形，應符合契約約定內容及時程。 (三) 視興建規模與複雜度，定期(如每月)會同民間機構至現地勘查，辦理稽核及工程控管作業。 (四) 函送稽核結果(佐證文件得視情形檢附影像紀錄)予民間機構。 (五) 產出成果：稽核紀錄(含改善通知)。 * 興建期例行履約作業 5.定期財務檢查 (一) 作業應掌握重點 1. 民間機構履約限制事項、應完成工作之內容與基本需求。 2. 民間機構應完成工作之進度規劃與完成時限。 (二) 檢查前，函文通知民間機構檢查日期、實施地點、檢查基準日、依約應備齊資料、指派代表與會協助作業及說明，並得要求民間機構於檢查日期前，先行完成前述資料回覆，預為掌握資料準備情形及視情形提出待進一步補充資料需求。 (三) 檢查中，請民間機構妥予說明相關疑義、限期補充函送相關佐證資料。 (四) 檢查後，主辦機關核定定期財務檢查結果，藉履約管理會議向民間機構說明。 (五) 產出成果：定期財務檢查結果。 * 興建期例行履約作業 6.試營運作業 (一) 作業應掌握重點 1. 民間機構應完成工作之內容及基本需求。 2. 民間機構應完成工作之進度規劃與完成時限。 (二) 試營運計畫審查重點包括試營運期間、權利金計算、應達服務水準，以及雙方依契約得另行議定之權利義務。 (三) 函送試營運計畫同意與否相關意見予民間機構。 (四) 試營運期間仍應辦理稽核，掌握民間機構執行試營運情形，並函送稽核結果予民間機構。 (五) 產出成果 1. 試營運計畫同意與否意見。 2. 試營運稽核紀錄(含改善通知)。 * 1.文件管理 營運期例行履約作業 (一) 表報文件同意或備查權責區分