上海莱士血液制品股份有限公司详式权益变动报告书.PDF

上海莱士血液制品股份有限公司 详式权益变动报告书 上市公司：上海莱士血液制品股份有限公司 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：上海莱士 股票代码：002252 信息披露义务人：Grifols, S.A. 住所及通讯地址：CL Jesus Y Maria 6, 08022 Barcelona, Spain 股份变动性质：股份增加 签署日期：2019 年3 月7 日 上海莱士血液制品股份有限公司 详式权益变动报告书 信息披露义务人声明 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》、《公开发行证券的公司信息披露内容格式与准则第16 号—上 市公司收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。 二、依据《中华人民共和国证券法》及《上市公司收购管理办法》的规定，本报告 书已全面披露了信息披露义务人在上海莱士血液制品股份有限公司 （以下简称“上海莱 士”）拥有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过 任何其他方式增加或减少其在上海莱士中拥有权益的股份。 三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息 披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 四、本次权益变动是上海莱士发行股份购买资产暨关联交易的一部分，涉及信息披 露义务人拟认购上海莱士向其定向发行的新股。信息披露义务人本次取得上市公司新增 股份尚需获得如下批准或核准： 1、上市公司股东大会审议通过本次交易正式方案； 2 、国家发改委境外投资项目备案程序； 3、上海市商务委员会境外投资相关备案程序； 4 、商务部关于外国投资者对上市公司战略投资核准或备案程序； 5、标的资产涉及的境外安全审查或外资审查； 6、标的资产涉及的境外反垄断审查； 7、中国证监会的核准。 2 上海莱士血液制品股份有限公司 详式权益变动报告书 五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托 或者授权任何其他人提供未在报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说 明。 3 上海莱士血液制品股份有限公司 详式权益变动报告书 目录 信息披露义务人声明 2 目录 4 释义 7 第一节 信息披露义务人介绍 9 一、基立福的基本情况 9 二、基立福的股权结构与控制关系 9 三、基立福的主营业务及最近三年的财务情况 10 四、基立福最近五年合法合规经营情况 11 五、基立福的董事、监事、高级管理人员情况 11 六、基立福持有其他上市公司股份的情况 12 七、基立福持股 5% 以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的 简要情况 12 第二节 权益变动决定及权益变动目的 13 一、本次权益变动的目的 13 二、未来12 个月内继续增持上市公司股份或者处置其已拥有权益的计划 13 三、信息披露义务人做出本次权益变动决定所履行的相关程序 13 第三节 权益变动方式 15 一、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的情况 15 （一）本次权益变动前后信息披露义务人在上市公司中拥有权益情况 15 （二）本次交易方案概述 15 二、本次权益变动涉及的相关协议及主要内容 18 （一）《发行股份购买资产协议》的主要内容 18 （二）《排他性战略