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第四章 补偿原理及应用 学习目标 通过本章的学习，可以了解在帕累托改进满足不了的情况下，如何判断一项社会政策变动是否可取的标准。在本章中，要求基本了解补偿原理的含义、内容及其应用。掌握补偿原理对社会经济政策变动的指导意义和实践意义。 本章内容： ◆补偿原理的含义 ◆补偿原理的主要内容 ◆补偿原理的应用 第一节补偿原理的含义 上一章中论述的帕累托改进标准是指，某一项政策改革如果在提高一部分人的福利水平的同时，不改变其他人的福利水平，那么该项政策改革就是有效率的改革。可见，帕累托改进是社会福利改善的充分条件。但是在现实社会、经济改革中，往往一项政策变动在改善一部分人福利的同时会使另一部分人的境况变差，那么该项改革还是可取的吗?这就引出了补偿原理的问题。 一、补偿原理产生 最早提出补偿问题的是美国经济学家霍特林(H。tellins)。他在一篇讨论公共工程建设费用支付问题的论文中写道：对于建造桥梁、隧道和铁路等公共工程的费用支付，是采取征收直接税来支付还是采取征收通行费来支付，哪一种方式更可取呢?他分析道，如果采取收费和课税相结合的办法，则可以使每个人的境况都有所改善。 如对桥梁、隧道和铁路的服务的收费率:定为服务的边际成本，而另外通过征收所得税的方式补偿这些企业的固定费用支出，则全社会因收费率降低和这些服务的使用率提高所得到的收益，会大于因补偿这些企业的固定支出所征收的所得税额。也就是说社会净所得是大于的。最终每个人的福利均有所改善。因此，这项费用支付机制的改革是有效率的，是可取的。 二、补偿原理含义 对于霍特林的分析，卡尔多(Kald.r)认为这个问题与福利经济学有密切关系，他提出了补偿试验办法来解决这个问题。 如果进行某项政策变革，使一部分人受益、一部分人受损，假设受益者可以弥补受损者的损失并且有剩余，那么该项政策变革就是可取的。这种判断社会改革政策是否有效的方法称为补偿原理。这里要指出的是，补偿并非实际补偿，如果实际进行了某种方式的补偿，结果如上所述，则该项社会政策变革属于帕累托改进，自然是有效率的变革。所以，补偿原理中的补偿一般是虚拟补偿，包括卡尔多补偿、希克斯补偿和西托夫斯基补偿等形式。这些内容在下节具体展开分析。 第二节补偿原理的主要内容 任何一项社会经济政策变革或公共项目实施，既产生一定的收益，也带来一定的成本。比如建造一座水坝，会增加当地的电力、水资源的供给，降低水费、电费；但同时也需要支付一笔建造成本以及可能破坏周边的环境生态资源的损失。因此，任何一项社会政策的变动都要进行成本一收益分析，然后再利用补偿原理来判断改革的可取性。补偿原理为社会经济改革是否可行提供了参照标准，是改革实施的可行性分析的理论依据。为此，本节将详细介绍补偿检验标准问题。 （1994—2008年，14年，三峡工程基本建成，三峡工程总的投资，从最初动议的三百多亿，一直到今天的二千亿，每年发电收益约20亿左右， ） 一、卡尔多补偿标准 1939年，卡尔多针对帕累托改进标准不适用的情况提出了“客观检验方法”，即卡尔多补偿检验标准。卡尔多指出，任何一项经济政策的变革，往往导致价格体系的变动，会使一部分人得利，另一部分人受损。如果按照帕累托改进标准，就有可能取消一些实际能增进社会福利的经济政策，因此需要建立新的检验标准。 这个标准就是：如果受益者能完全补偿受损者之后还有剩余，则整体社会福利有所改善。这个补偿明显是假设的，不是实际补偿。如果是实际补偿，那就属于帕累托改进，无须提出卡尔多补偿标准了。既然卡尔多补偿是虚拟补偿，如何能确定该标准是有效的呢?实际上我们把卡尔多标准又称为潜在帕累托改进标准。 所谓潜在帕累托改进，是指对于经济政策改革前的状态A和政策改革后的状态B，不存在所有社会成员都一致地偏好B，但相对于原始状态A，均一致地偏好对状态B的一个重新分配，那么我们称B潜在帕累托优于A。为什么属于潜在帕累托改进的改革就是可取的?支持者认为，补偿是否真正实施并不重要，因为这是一个收入分配问题。而根据我们前面所介绍的福利经济学第二定理，收入分配与资源配置效率无关，我们现在关心的是资源配置效率问题，也就是经济效率问题，因而卡尔多补偿标准无疑是成立的。 通过图形来深入分析。假设有两个社会成员，改革前状态为x，改革后状态为X1。改革的效果用效用可能性曲线反映，改革前的效用可能性曲线为U，改革后效用可能性曲线为U1，则效用可能性曲线可以表示为两个社会成员的效用组合集，可用符号表示如下： 针对两个社会成员的改革前后的不同效用组合变化情况，我们