汇添富资本天房保障房债权投资专项资产管理计划资产管.docVIP

合同编号：HTFZB[2013]-D-ZQ字第1号-01-[ ] 汇添富资本天房保障房债权投资专项资产管理计划 资产管理合同 资产管理人：汇添富资本管理有限公司 资产托管人：上海银行股份有限公司  目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc354665027一、 前言 PAGEREF _Toc354665027 \h 0 HYPERLINK \l _Toc354665028二、 释义 PAGEREF _Toc354665028 \h 0 HYPERLINK \l _Toc354665029三、 声明与承诺 PAGEREF _Toc354665029 \h 2 HYPERLINK \l _Toc354665030四、 资产管理计划的基本情况 PAGEREF _Toc354665030 \h 3 HYPERLINK \l _Toc354665031五、 资产管理计划份额的初始销售 PAGEREF _Toc354665031 \h 4 HYPERLINK \l _Toc354665032六、 资产管理计划的备案 PAGEREF _Toc354665032 \h 5 HYPERLINK \l _Toc354665033七、 资产管理计划的参与和退出 PAGEREF _Toc354665033 \h 6 HYPERLINK \l _Toc354665034八、 当事人及权利义务 PAGEREF _Toc354665034 \h 6 HYPERLINK \l _Toc354665035九、 资产管理计划份额的登记 PAGEREF _Toc354665035 \h 10 HYPERLINK \l _Toc354665036十、 资产管理计划的投资 PAGEREF _Toc354665036 \h 11 HYPERLINK \l _Toc354665037十一、 投资经理的指定与变更 PAGEREF _Toc354665037 \h 13 HYPERLINK \l _Toc354665038十二、 资产管理计划的财产 PAGEREF _Toc354665038 \h 14 HYPERLINK \l _Toc354665039十三、 划款指令的发送、确认与执行 PAGEREF _Toc354665039 \h 15 HYPERLINK \l _Toc354665040十四、 越权交易 PAGEREF _Toc354665040 \h 18 HYPERLINK \l _Toc354665041十五、 资产管理计划财产的估值和会计核算 PAGEREF _Toc354665041 \h 20 HYPERLINK \l _Toc354665042十六、 资产管理计划的费用与税收 PAGEREF _Toc354665042 \h 20 HYPERLINK \l _Toc354665043十七、 资产管理计划的收益分配 PAGEREF _Toc354665043 \h 23 HYPERLINK \l _Toc354665044十八、 报告义务 PAGEREF _Toc354665044 \h 25 HYPERLINK \l _Toc354665045十九、 风险揭示 PAGEREF _Toc354665045 \h 26 HYPERLINK \l _Toc354665046二十、 资产管理合同的变更、终止 PAGEREF _Toc354665046 \h 28 HYPERLINK \l _Toc354665047二十一、 清算程序 PAGEREF _Toc354665047 \h 29 HYPERLINK \l _Toc354665048二十二、 违约责任 PAGEREF _Toc354665048 \h 32 HYPERLINK \l _Toc354665049二十三、 法律适用和争议的处理 PAGEREF _Toc354665049 \h 32 HYPERLINK \l _Toc354665050二十四、 资产管理合同的效力 PAGEREF _Toc354665050 \h 33 HYPERLINK \l _Toc354665051二十五、 其他事项 PAGEREF _Toc354665051 \h 33 前言 订立本合同的目的、依据和原则 订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定多个客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务