豁免宽恕计划.PDF

“豁免/宽恕计划” Gerald FitzGerald 爱尔兰竞争局成员 卡特尔和合并处主任 2011年6月 何为卡特尔？  竞争者间达成的限制竞争的协议/谅解  通常保密的；经常涉及卡特尔做出的“强制 执行” （管理、因侵害的罚款）  卡特尔协定的例子： o 价格垄断 o 市场分配 o 围标 卡特尔活动的结果是什么？  较少的创新  较少的选择  较高的价格 发现和调查卡特尔  保密造成很难发现  判决具体案件必要的证据  豁免/宽恕计划是发现卡特尔和收集证据的 关键机制 豁免/宽恕计划：目标和手段  目标是创造一种对于申请豁免/宽恕的强有 力的鼓励  手段涉及各元素的组合： o 有效的实施：完善的发现记录和重要制裁 o 为进行申请的卡特尔参与者创造强有力鼓励的 计划 成功的豁免/ 宽恕计划的关键元素  简单：最少的先决条件  有限的可利用性： “宽恕的种类”  明确的规则（程序、批准后的条件、合作的 持续鼓励） 计划：初步问题（1）  豁免/宽恕的区别： o 豁免：完全免除全部制裁；通常仅给予第一申 请人 o 宽恕：对于第二申请人（以及可能的后来者已 减少的制裁 计划：初步问题（2 ）  任何模型：均不需要适用于特定国家的法律 制度。  相关因素包括： o 制裁是由行政机构还是法院设置的？ o 后者情况下，行政机构本身进行起诉还是由独 立公诉人进行起诉？ o 法律制度考虑到判诉交易否？ 典型计划的概述（1）  初步探讨：保密；律师进行；匿名→ “标记 ”  标记期限；灵活性需要  “完善”标记– 需要什么？ o 鉴别申请人、产品和区域 o 行为的性质 o 期限 o 通常，鉴别其它卡特尔参与者 o 在一些计划中，确认非法行为 o 同意合作 典型计划的概述（2 ）  排他性的可能原因： o 行政机构的调查已达到高级阶段 o 证据不充分 o 申请人为胁迫者 典型计划的概述（3 ）  给予豁免/宽恕：由谁进行？行政机构还是 公诉人？  给予的范围：公司、个人、产品？ o 一旦获得豁免/宽恕 o 通常必须终止参与卡特尔 o 不得告知其它进行申请的卡特尔参与者 o 不得销毁证据 o 必须向行政机构提供全面、彻底和持续的配合 全面和彻底配合的义务  提供所有纪录片和其它（例如电话）证据  提供证人的证词：必须是证人的-而不是行 政机构提供的  某些制度中，可能提供口头证据；但仅限于 防止披露的情况下提供证据  如果有证据，则在审判时提供该证据 典型计划的概述（4 ）  撤销批准： o 未进行合作  对合作进行鼓励很有必要，但必须谨慎使用 鼓励，否则会影响计划 国际卡特尔  在