从业资格考试交易考前10年5月01及答案.docVIP

《交易》考前押题(10年5月)第1套 姓名 区域 成绩 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分） 1、一般规定，我国的证券交易所会员在转让交易席位时须经（D）审核批准。第23页 A、中国证监会 B、证券交易所总经理 C、证券交易所会员大会 D、证券交易所会员部 2、深圳证券交易所规定证券公司申请成为会员需报送的材料不包括下列中的（D）。第19页 A、申请书 B、企业法人营业执照 C、设立的批准文件 D、申请人有效身份证 3、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以（D）为当日收盘价。第156页 A、当日最后一笔成交价 B、当日平均价 C、当日最后一笔成交价 D、前收盘价 4、严格地说，证券是用来证明证券持有人权取得相应（C）的凭证。第1页 A、现金股利和股票股利 B、投票权和表决权 C、权益 D、投资回报 5、深圳证券交易所实行的证券存管制度化是（A）。第107页 A、自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限 B、自动托管，随处通买，限定买入，转托不限 C、自动托管，指定买卖，可以转托 D、自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限 6、对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（D）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。第162页 A、2 B、3 C、4 D、5 7、根据上海证券交易所有关债券买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（C）所有。第284页 A、证券结算风险基金 B、上海证券交易所 C、守约方 D、投资者保护基金 8、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（C）。第183页 A、限定性集合资产管理计划 B、非限定性集合资产管理计划 C、定向资产管理业务 D、专项资产管理业务 9、上海证券交易股票、权证、基金买入委托的最小单位为（B）。第38页 A、1股（份） B、100股（份） C、10张 D、100手 10、中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于（C）登记送股。第104页 A、T日 B、送股登记日 C、权益登记日 D、结算日 11、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为（D）。第57页 A、成交金额的0.02% B、成交面额的0.02% C、5元 D、1元 12、一般来说，信用等级最高的债券是（A）。第4页 A、政府债券 B、金融债券 C、长期债券 D、短期债券 13、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（A）。第9页 A、5亿元 B、2亿元 C、1亿元 D、5000万元 14、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制， 由（B）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。第173页 A、董事会 B、风险监控部门 C、风险稽核部门 D、投资决策机构 15、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（D）的罚款。第244、245页 A、1万上5万下 B、3万以上10万以下 C、20万以上50万以下 D、3万以上30万以下 16、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（D）。第210页 A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B、证券公司在资产管理业务中管理不善 C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D、证券公司高级管理人员营私舞弊 17、零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（D）交易单位。第37页 A、零数 B、整数 C、1手 D、1个 18、上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（C）的整数倍。第133页 A、1份 B、10份 C、100份 D、1000份 19、新股网上定价发行是指（C）利用证券交易的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。第110页 A、证券公司 B、证券交易所 C、主承销商 D、发行人 20、证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币