国际热钱法律监管问题研究-国际法学专业论文.docxVIP

硕 士 学 位 论 文 国际热钱法律监管问题研究 Research on the Issue of Legal Regulation on the Hot Money 作 者 姓 名： 郑 琳 指 导 教 师： 邓 纲 副教授 西 南 政 法 大 学 Southwest University of Political Science and Law 1 1 2 2 内容摘要 在金融全球化的趋势下，国际货币基金组织在国际金融自由化的宗旨下倡导经常与 资本项目自由化，促进了国际金融体系的形成与发展。国际热钱在金融全球化与自由化 的背景下加速扩张膨胀，对国际汇率，国际货币金融体系与一国宏观政策、金融法律制 度、国家金融安全产生重大影响。 学术界对国际热钱研究甚早，尤其是 1997-1998 年东南亚金融危机之后，国际热钱 的冲击再次成为了热门的课题。2003 年以来，随着中国经济发展，出口贸易迅速增长， 人民币汇率问题升温，国际热钱的问题引起了各方的关注。虽然中国没有实行资本项目 的完全自由兑换，但市场规模庞大且潜力可观的中国经济早已受到国际热钱的高度关 注，国际金融资本通过各种渠道大量进入我国，我国必须完善对国际热钱的监管体系， 推进货币市场全面改革，完善与我国国情相符合的汇率制度，防范国际热钱对中国经济 的冲击。 本文运用法学、经济学的原理，采取比较分析方法，探讨了国际热钱的概念、特征、 成因与正负效应，在此基础上，以国际热钱的国内监管与国际监管合作为脉络，对国际 热钱的监管现状进行了总结，最后结合中国国内的热钱现状，提出对国际热钱进行监管 的法律完善建议。 本文正文分为五个部分： 第一部分主要介绍国际热钱的基本原理，包括国际热钱的概念、存在形式、主要特 征、国际热钱的形成原因，正面效应与负面效应。 第二部分主要介绍各国对国际热钱的法律监管制度，阐释了对国际热钱进行国内法 律监管的理论和现实依据，选取了税收制度，无偿准备金制度、直接限制措施、准入制 度、其它监管等五项监管制度进行分析。 第三部分介绍国际热钱的国际监管合作。以国际金融货币法的基本原理为切入点， 分析了国际热钱国际监管合作的必要性，论述了国际货币基金组织以及巴塞尔新资本协 议下的国际热钱监管合作。 第四部分介绍了国际热钱在我国的现状。从国际热钱进入中国的数量问题入手，分 析国际热钱进入中国的途径及原因，为完善我国相关法律监管制度进行铺垫。 第五部分有针对性地论述了各主要行业对热钱的法律监管，针对其不足提出行业监 管的法律意见，然后从部门法的角度，探讨了如何完善对国际热钱监管的问题。 本文立足全局分析国际热钱扩张的原因和影响，指出国际热钱的国内监管和国际协 调合作的重要性，针对我国国际热钱的法律监管现状，借鉴各国的实践经验，提出我国 法律监管的完善意见，为我国国际热钱的监管提供有益的参考。 关键词：国际热钱；金融自由化；法律监管 Abstract Under the tendency of economic globalization, the International Monetary Fund is devoting to advocate the liberalization of current account and capital account. Under the background of the financial globalization and liberalization, the expansion of the hot money is accelerating. International academic research on the hot money has started very early. Since the Southeast Asian financial crisis occurred in 1997, more and more researchers focused on the topic of international impact of the hot money. With Chinas economic development and the rapid growth of export trade, the issue of hot money has caused extensive concern... Although the Chinese capital has not been fully convertible, the potential market in China has been concerned by the hot money. A large numb