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论大学技术转移中的利益冲突及其应对 张凤贾明顺 北京航空航天大学人文社会科学学院北京航空航天 大学科学技术研究院 摘要： 大学技术转移是专利或其他形式的技术成果从大学向产业转移的过程，利益相 关者众多，利益冲突广泛存在，具体表现为知识的冲突、权屈划分的冲突、经济 利益的冲突、角色的冲突和文化的冲突。利益冲突对大学技术转移的影响体现在 引发不道德行为、阻碍或减缓转移发牛、增加转移成木、降低效率等方面，因此 应从宏观、中观、微观三个层面，以利益平衡为原则，通过科学合理的政策制度 设计，建立大学技术分类模型和评价制度。 关键词： 大学;技术转移;利益冲突; 作者简介：张凤（1982-），女，河北衡水人，北京航空航天大学人文社会科学 学院讲师，博士研究生，主要从事向为高等学校管理、高校科技成果转化研究； 作者简介：贾明顺（1990-），男，河北衡水人，北京航空航天大学科学技术研 究院知识产权主管。 收稿日期：2016-10-19 Received： 2016-10-19 一、大学技术转移中的利益相关者及利益冲突 利益相关者，指“极其有可能受拟议中的某项干预活动（无论是积极或消极） 影响的或者指那些会影响到这项干预结果的人、群体和单位” [1]。“利益冲突” 是涉及政治学、社会学、法学和伦理学的交叉概念。广义的利益冲突，是指“不 同利益主体基于自身需求矛盾产生的利益对立、抵触和竞争的状态或行为” [2]。 狭义的利益冲突，是指“利益主体基于利益差别和利益矛盾在实现各自利益的 过程中发生的利益争夺，主要指经济利益” [3]。本文所说的“利益冲突”，主 要是指在大学技术转移过程中不同主体基于自身需求或同一主体因兼具不同角 色而产生的利益矛盾。 大学技术转移是一个复杂的系统工程，其中的利益相关者分为直接利益相关者 和间接利益相关者。肓接利益相关者包括大学、技术发明人、技术发明人所在学 院（系、研究所）、技术转移管理部门（或科研管理部门）、政府、企业，间接 利益相关者包括技术发明人所在团队、技术发明人同领域教授、技术受让或授权 企业的同行业竞争对手、技术受让或授权企业产业链上下游企业等。在这些利益 相关主体之间，存在着复杂的相互关系，从利益冲突的角度，可以分为三种类 型:一是完全对立型。比如技术受让或授权企业与其竞争对手，若前者因技术转 移而在技术或工艺上具有明显竞争优势，则会威胁竞争对手的市场地位或瓜分 其市场份额，构成利益冲突，这种冲突是不可避免的。当然，也可能存在技术转 移失败、因资金投入过大而丧失竞争优势或市场份额的风险。二是完全一致型。 比如技术发明人及其团队就是一个利益共同体，只有当发明人的利益得到实现， 其团队的利益才能体现，反之亦然。三是不确定型。相同的两个主体在某些条件 下表现为利益的一致，在某些条件下又表现为利益的冲突，一致和冲突不确定， 在某种条件下互相转化。比如:大学与技术发明人之间，当共同面对政府或企业 时，二者是利益共同体，由于大学中的技术成果多属于职务发明，所以一般都 规定由大学享有技术成果所有权，或者专利的所有权归发明人，但其在转让或 对外授权过程中，需要受到大学的控制和审批，技术发明人享有的是一种不完 全产权。这也就意味着在技术转移过程中，只有人学利益得到最人化体现，技术 发明人的利益才有可能得到最大化体现。同样，如果技术发明人的利益得到保障, 也有利于大学利益的实现。然而，大学与技术发明人之间，并非总是利益一致的 共同体，在某些情况下也会体现岀冲突和矛盾的一面。我们曾访谈过7所高校的 10位校级主管领导、35位技术转移服务（或科研管理）人员、15位发生过技术 转移的科研团队人员，其中认为在大学技术转移过程中大学与技术发明人之间 存在利益冲突的占96%,某高校校长认为“决定一所大学技术转移效果的因素 中，学校不与技术发明人争利是最重要的”。2015年以来，国家先后出台多项 促进科技成果转化的政策措施，最核心也被预期最有激励作用的是技术发明人 在收益中所占比例最低不低于50%,这也是大学“让利于”技术发明人从而促 进技术转移实现的政策设计，体现了大学与技术发明人利益的冲突和对立。 二、大学技术转移中利益冲突的具体表现及成因 （―）知识的冲突 知识生产方式的变化使大学在知识生产中的地位作用发生变化，从传统的大学 与产业分工明确的知识牛产到高度开放、集成化的知识牛产过程。在大学技术转 移中，成员主体间拥有知识类型的不同而必然产生利益冲突。张钢，倪旭东将组 织屮的知识冲突分为水平同型冲突、水平异型冲突、垂直同型冲突和垂直异型冲 突四种类型［4］。大学技术转移中的知识冲突主要体现在水平异型冲突和垂直异 型冲突两个方面。水平异型冲突是由于大学和企业的人员具有不同但平等的知识 背景，在研究、分析、解决问题过程中必然存在知识