股份经济学课件4.pptVIP

* 全额预缴款：投资者在申购时间内将全部申购款存入主承销商在收款银行设立的专户，申购结束后，根据股票发行总量和申购总量计算配售比例，进行股票配售和股款交割的发行方式。 * 1、全额预缴款、比例配售、余款即退 2、全额预缴款、比例配售、余额转存 * 申购 验资配售 余款退却或转存 发行方式 冻结 * 股票发行程序 制订发行计划和董事会决策 准备股票发行申请书和招股说明书 向有关部门提出申请 签定股票发行承销合同或协议 公布招股说明书 认购者认购 股票的交割 建立或变更股东名册 向证券管理部门登记 * 发起式 募集式 设 立 方 式 招股说明书：指专门用来招募股份所用的文件，它由发起人制定；本质上，它是一种邀请。 * 招股说明书应当附有发起人制订的公司章程，并载明下列事项 （一）发起人认购的股份数(=35%)； （二）每股的票面金额和发行价格； （三）无记名股票的发行总数； （四）募集资金的用途； （五）认股人的权利、义务； （六）本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明。 * 上海港集装箱股份有限公司招股说明书 * 工行A股19日网上申购 申购价格为每股3.12元 中国工商银行(601398)发布提示性公告称，工行将于10月19日进行网上资金申购，申购代码“780398”，申购简称“工行申购”。　　由于工行本次网上发行在网下发行最后一天进行，即10月19日