中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司2018年度内部控.PDFVIP

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评 价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2018 年12 月31 日（内 部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内 部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会 及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局 限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制 变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内 部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 公司自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部 控制有效性评价结论的因素。 2018 年中美出现贸易摩擦，全球经贸活动面临诸多不确定因素，公司按照董事会 关于 “风控至上”的管理要求，不断强化内控体系，完善风控管理制度，聚焦防范重大 风险。截止报告日，公司主要风险处于可控状态。报告期内，公司继续坚持对购入或设 立满一年的新企业实施内控体系建设的全覆盖；新增内控飞行检查、一页纸自查、符合 率评审、板块风险复盘等重点内控工作，促进各级企业的合规遵从；制订《董监事、总 经理履职指引合规篇》、《责任事件问责办法》等风控制度，推出工程业务等专项风控指 引，并通过线上和线下相结合的方式，加大风控学习和培训的力度，全年开展各类风控 专题宣贯及培训63 场，共2800 多人次参加。 公司聚焦ESG 重大风险，发布首份“ESGCSR”联合报告并披露A 类环境指标， 规范和加强ESG 数据统计分析，强化ESG 制度体系建设和检查督促，落实考核问责。 本公司未来将持续更新、完善内部控制体系，注重运行效果，强化内部控制的监 督检查，为财务报告的真实性、完整性，以及公司战略、经营目标的实现提供合理保障， 促进公司健康、可持续发展。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 本公司在中国大陆以及北美、欧洲、亚洲、澳洲等国家和地区拥有100 多家全资及 控股子公司。根据证监会、财政部联合发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号——年度内部控制评价报告的一般规定》，我们选取了总资产、营业收入和净利润 均占本公司2018 年度经审计合并财务报表相应指标的95% 以上，包括集团总部、下属 子公司在内的 131 家公司进行内部控制评价工作 （依据中国证监会相关规定，2018 年 新并购的深圳市乐艺置业有限公司、深圳市商启置业有限公司、东莞市正易投资有限公 司、江苏宝京汽车部件有限公司、北京中集智冷科技有限公司，可以暂不纳入本年评价 2 范围内，2019 年已列入内控建设计划中）。 因本公司经营业务涉及多个业务领域并形成业务全球化格局，经营和管理模式差异 较大，风险控制的要求各不相同，在《企业内部控制应用指引》和《深交所上市公司内 部控制指引》基础上，本次纳入评价范围的包括企业内控基本规范规定的 18 个应用模 块和对子公司管理、关联方交易、信息披露等业务循环；此外公司还根据不同业