基金）2018年年度报告.PDF

国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金(原国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型证券投资 基金)2018 年年度报告 国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金 (原国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型证券投资基金转型) 2018 年年度报告 2018 年 12 月 31 日 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 送出日期：二〇一九年三月三十日 国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金(原国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型证券投 资基金)2018 年年度报告 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 3 月 29 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金 一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书及其更新。 国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金由国投瑞银顺鑫一年期定期开 放债券型证券投资基金转型而来。国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金经 中国证监会证监许可[2018]717 号文准予变更注册。国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券 型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了 《关于国投瑞银 顺鑫一年期定期开放债券型证券投资基金转型相关事项的议案》，内容包括将国投瑞银 顺鑫一年期定期开放债券型证券投资基金变更为发起式基金，以及调整投资范围、投资 策略、估值方法、基金份额的申购与赎回等，另外根据 《流动性风险规定》在估值方法 中增加摆动定价机制、在巨额赎回处理方式中增加发生巨额赎回时对单个基金份额持有 人超过基金总份额一定比例以上的赎回申请实施延期办理赎回申请的具体措施等内容， 并相应修订基金合同。上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。根据基金 份额持有人大会决议，自 2018 年 7 月 10 日起，《国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起 式证券投资基金》生效，《国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型证券投资基金》自同日 起失效。转型后的基金投资目标、投资范围、投资策略以及风险收益特征与转型前差异 较大。 相关公告刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及本公司网站。 本报告中财务资料已经审计。为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资 者注意阅读。 第 2 页共 99 页 国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金(原国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型证券投 资基金)2018 年年度报告 本报告中国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金的报告期自 2018 年 7 月 10 日 （转型生效日）起至 2018 年 12 月 31 日止，国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券 型证券投资基金转型的报告期自 2018 年 1 月 1 日起至2018 年 7 月 9 日止。 第 3 页共 99 页 国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金(原国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型证券投