深圳市中金岭南有色金属股份有限公司2018年度内部控制评.PDFVIP

证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2019-40 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告 本公司及董事局全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合深圳市中 金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司2018 年 12 月31 日 （内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事局的责 任。监事会对董事局建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事局、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 1 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评 价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事局认为，公 司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评 价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未 发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事 项以及高风险领域。 1、纳入评价范围的主要单位包括： 股份公司（包括：总部、营销中心、凡口铅锌矿、韶关冶炼厂和 丹霞冶炼厂）； 天津金康房地产开发有限公司为本公司全资子公司，从事房地产 开发业务； 中国有色金属工业深圳仓储运输公司为本公司全资子公司，从事 2 代办进出口货物托运及仓储业务； 韶关市中金岭南商储有限公司为本公司全资子公司，从事贸易业 务； 韶关市金胜金属贸易有限公司为本公司全资子公司，从事贸易业 务； 深圳华加日铝业有限公司为本公司控股子公司，从事铝型材加工 和玻璃幕墙安装业务； 深圳市中金岭南科技有限公司为本公司控股子公司，从事高能电 池材料、纳米材料、功能材料、稀贵金属等新材料、新产品的技术开 发及销售业务； 广东中金建筑安装工程有限公司为本公司全资子公司，从事工程 施工承包和机械加工、制造业务； 广西中金岭南矿业有限责任公司为本公司控股子公司，从事铅锌 矿开采、加工和销售业务； 深圳市有色金属财务有限公司为本公司控股子公司，从事同业拆 借、成员单位内金融业务； 深圳金汇期货经纪有限公司为本公司全资子公司，从事期货经纪、 咨询和培训业务； 深业有色金属有限公司为本公司全资子公司，从事贸易业务； Perilya Limited 为本公司全资子公司，从事铅锌矿等勘探、开 采、加工和销售业务。 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 3 96.48%，营业收入总额占公司合并财务报表营业收入总额的99.37%。 2、纳入评价范围的业务和事项包括： （1）内部环境 ①治理结构