第三讲-IB业务流程与风险管理教案编写 .pptVIP

IB业务流程与风险管理;主要内容; IB (Introducing Broker)制度：机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。 IB制度起源于美国，目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广，并取得了成功。; 目前我国采用券商IB制度 券商IB (Introducing Broker)制度：券商担任期货公司的介绍经纪人或期货交易辅助人,期货交易辅助业务包括招揽客户、代理期货商接受客户开户等。通常而言,券商IB制度就是券商介绍客户给期货公司、期货公司向证券公司支付一定佣金的模式。;客户;证券公司IB业务范围;主要内容;IB业务基本要求 IB业务开户操作流程 出入金操作流程 IB业务风控流程;一.IB业务基本要求;一.IB业务基本要求;一.IB业务基本要求;证券公司IB业务人员基本要求 IB专职业务人员协助开户职能： 向客户明示期货公司、客户与证券公司的介绍业务委托关系；解释期货交易的方式、流程及风险；告知客户期货保证金安全存管要求、出入金流程、交易结算结果查询方式等基本情况；接受投资者有关业务咨询。 具体落实《股指期货投资者适当性制度》。 对客户的开户资料的真实性、合规性、完整性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司。 指导客户阅读和签署《期货交易风险说明书》、《开