股票上市公告书内容与格式指引(2013年修订).pdfVIP

股股票票上上市市公公告告书书内内容容与与格格式式指指引引 （（2013年年修修订订）） 第一章　总　则 　　第一条 为了规范首 公开发行股票公司上市的信息披露行为， 保护投资者合法权益，根据 《公司法》、 《证券法》等法律、法规 和中国证券监督管理委员会 （以下简称“ 中国证监会”）的有关规 定，制定本指引。 　　第二条 在中华人民共和国境内首 公开发行股票并申请在上海 证券交易所 （以下简称“本所”）上市的股份有限公司 （以下简称“发 行人”），应按本指引编制和披露上市公告书。 　　第三条 本指引的规定是对上市公告书信息披露的最低要求。除 本指引指定事项外，凡在招股意向书披露日至上市公告书刊登日期 间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，发行人均应 披露。 　　本指引某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实 际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应提前 以书面形式报本所同意。 　　第四条 由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便披露 的，发行人可向本所申请豁免披露。经本所同意豁免的，发行人可 不披露相关信息，但应在上市公告书的相关章节说明未按本指引要 求进行披露的原因。 　　第五条 在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提 下，发行人可采用相互引征的方法，对各相关部分的内容进行适当 的技术处理，以保持文字简洁，避免不必要的重复。 　　第六条 发行人在上市公告书中披露的所有信息应真实、准确、 完整。 　　第七条 上市公告书应符合以下一般要求： 　　 （一）引用的数据应有充分、客观的依据，并注明资料来源； 　　 （二）引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明 外，应指人民币金额，并以元、千元、万元或亿元为单位； 　　 （三）发行人可根据有关规定或其他需求，编制上市公告书外 文译本，但应保证中、外文文本的一致性，并在外文文本上注 明：“本上市公告书分别以中、英 （或日、法等）文编制，在对中 外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准”； 　　 （四）上市公告书应采用质地良好的纸张印刷，幅面为 209×295毫米 （相当于标准的A4纸规格）； 　　 （五）上市公告书封面应载明发行人的名称、“上市公告书”的 字样、公告日期等，可载有发行人的英文名称、徽章或其他标记、 图案等； 　　 （六）上市公告书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼 要、通俗易懂，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。 　　第八条 发行人应在其首 公开发行股票上市前，将上市公告书 全文在本所网站及中国证监会指定的媒体披露。 　　第九条 发行人可将上市公告书刊载于其他报刊和网站，但其发 布信息的时间不得先于本所网站或中国证监会指定的媒体。 　　第十条 上市公告书在披露前，任何当事人不得泄露有关的信 息，或利用这些信息谋取利益。 　　第十一条 发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应保证上 市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 第二章　上市公告书 第一节 重要声明与提示 　　第十二条 发行人应在上市公告书显要位置作如下重要声明与提 示： 　　“本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所 披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。” 　　“证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的 意见，均不表明对本公司的任何保证。” 　　“本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关 内容，请投资者查阅刊载于XX网站的本公司招股说明书全文。” 　　第十三条 发行人应当在上市公告书显要位置，就首 公开发行 股票 （以下简称“新股”）上市初期的投资风险作特别提示，提醒投 资者充分了解风险、理性参与新股交易。 　　第十四条 发行人、主承销商、参与网下配售的投资者及相关利 益方存在维护公司股票上市后价格稳定的协议或约定的，发行人应 在上市公告书中予以披露。 　　第十五条 发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理 人员应在上市公告书中公开承诺：所持股票在锁定期满后两年内减 持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票 连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收 盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长XX个月 （至 少6个月）。对于已作出承诺的董事、高级管