基于专利计量的专利实施许可实证研究-法律专业论文.docxVIP

硕 士 学 位 论 文 基于专利计量的专利实施许可实证研究 Empirical Research of Patent Licensing Based on Patentometrics 作 者 姓 名： 张 强 指 导 教 师： 乔永忠 西 南 政 法 大 学 Southwest University of Political Science and Law - - PAGE 2 - 内容摘要 21 世纪是高新技术发展的时代，知识产权越来越成为推动经济社会发展的 主要动力。在知识产权的大家族中，专利通常是最富有技术含量、商业价值和战 略意义，也是企业核心竞争力的重要支撑和坚实保障。目前，中国专利申请总量 突飞猛进，我国已经进入“专利大国”的行列。但是我国专利距离专利强国还有 相当的差距，专利实施利用水平还比较低。专利实施许可是专利实现其价值的重 要方式，也是促进新技术转移和扩散的重要途径。专利作为技术的载体之一，包 含了大量的技术信息和世界最全、最新的技术情报。通过对专利实施许可的计量 分析，可以了解我国专利实施许可当前的现状，发展我国专利实施许可目前存在 的问题，对我国专利实施许可理论和制度设计的完善有着重大的理论价值，而且 可以极大地发挥专利技术在促进经济发展、推动社会进步中的作用。 本文采用了专利计量分析方法、定量分析与定性分析相结合方法、科学计量 学与统计学、图形学、信息科学、计算机科学相结合的综合分析方法、抽样调查 方法对我国 2009 年至 2011 年的专利实施许可的情况从专利实施许可主体、专利 实施许可时间、专利特征、专利引证、同族、专利实施许可备案情况等方面进行 了统计分析，并利用 EXCEL2003 和 PASW/SPSSstatistics18.0 多国语言版对统计 结果进行了整理。经过对专利实施许可的计量分析发现：我国专利实施许可主体 以中国内地的个人和公司为主，我国专利实施许可的专利类型大多是实用新型和 发明。我国专利实施许可量受企业经营活动的影响。专利实施许可时间距离申请 日越近许可的可能性越大，距离失权日或专利权届满日越远则越有可能许可。我 国专利实施许可的技术领域基本集中在作业运输、机械工程以及电学方面，而外 国专利权人实施许可的技术领域集中在电学和物理技术领域。实施许可的专利大 部分是有效的，但也有部分专利可能由于未缴费、避免重复授权等原因而失效。 所以被许可人应当对实施许可的专利法律状态进行监视，以避免不必要的损失。 专利的引用次数越多，其技术也越成熟，实施许可的可能性也越大。专利的被引 用次数和同族专利数越多，其是核心专利和基础专利的可能性也越大，实施许可 的可能性也越大。我国专利实施许可方式绝大多数是独占实施许可，且半数以上 是无偿许可，其主要原因与我国的高新技术企业认证工作有关系。由于我国专利 实施许可多以独占实施许可为主，专利实施许可次数也多数为一次，专利实施许 可的运营水平还比较低。专利实施许可量自 2008 年有了数量级的跃升，和高新 技术企业认定工作有关系，也和专利实施许可登记备案管理的变化有关系。我国 专利实施量及涉及的专利与专利申请量相比，不足 2%，远远低于发达国家水平。 另外，分析了高新技术企业认证工作对专利实施许可带来的重要影响。最后根据 目前我国专利实施许可存在的问题，从六个方面提出了对策和建议。 关键词：专利实施许可；专利计量；专利引证分析；同族专利；高新技术 企业认定 Abstract 21 Century is a high-tech era, intellectual property is increasingly becoming the main motive force that promotes economic society development. In the intellectual property rights in the family, the patent is usually the richest technology content, commercial value and strategic significance, also is the enterprise’s core competitiveness of an important support and a solid guarantee. At present, Chinese patent application amount of make a spurt of progress, China has entered the patent powers. But our country patent power distance