防范打击非法集资专项排查工作部署.pptVIP

防范打击非法集资专项排查工作部署 万一 保险网 中 国 保险资料下载网 排查工作背景 社会：非法集资形势严峻 行业：P2P和第三方理财产品带来新的风险 公司：风险防控与案件频发的压力巨大 排查工作目的 坚决守住不发生系统性、区域性风险的底线 通过集中排查工作，消除潜在的风险隐患 明确防控责任、优化管控流程、建立长效预警机制 组织分工 市分公司成立排查工作领导小组和工作小组 （一）领导小组 组 长：** 副组长：** 成 员：市分公司各部门主要负责人 （二）工作小组 组 长：** 成 员：各部门工作人员 组织分工 各经营单位应成立核查工作小组，单位主要负责人任组长，各渠道、销售督察等相关岗位人员担任组员，具体负责本单位重点人员的排查工作。 排查内容 排查时间范围： 本次排查清理活动主要针对2014年1月1日至2015年3月31日期间，全辖系统人员从事非法集资、售卖第三方理财产品活动的风险隐患，如发现持续性问题可以向前延伸。 排查内容 排查对象：全体员工及在册销售人员 注：在册销售人员指2015年3月31日前登记在册且截至排查日仍在册的 销售人员。 排查内容 排查方式和流程： 1、本次排查的自查阶段分为两个环节进行。 一是普遍自查、线索梳理阶段：根据专项排查工作指标确定重点排查对象。 （1）业务类指标共计11项，由市分公司发给各经营单位及分公司各部门，其中10项指标数据为省分公司抽取，1项指标数据为市分公司抽取，如有未抽取到的相关数据但有此类线索的也需进行同步排查； （2）对所辖人员（含员工和销售人员）日常行为进行自查摸底，所有员工和销售人员需按照调查问卷填写相关内容，并做出相应承诺；各单位和市分公司部门负责人结合问卷情况，对有异常行为指标人员进行汇总上报。 各单位核查工作组根据以上两类人员情况确定本次重点排查对象。 二是重点排查阶段：由各单位核查工作组负责对本单位重点排查对象进行排查。 排查内容 排查方式和流程： 2、本次排查采取线索梳理与重点排查相分离的方式进行。 按照近端管理原则，各职场负责人和部门负责人对所辖员工和销售人员的异常行为负自查上报的直接职责，同时承担配合本单位和上级公司工作组调查复核的职责；对重点人员排查工作由所在单位核查工作组负责。 各经营单位、市分公司各部门具体工作内容见专项排查工作分工表。 专项排查工作分工表 机构 部门/小组 主要工作 工作要求 责任人 市分公司 领导小组 根据省分公司方案，部署开展排查工作 1、部署排查工作；2、督导工作进行；3、安排后期抽查。 主要负责人 工作小组 具体推进排查工作 1、下发异常数据指标；2；指导经营单位工作开展；3、进行复查；4、形成排查工作报告 纪委书记 人力资源部 排查全辖员工风险 1、拟定员工排查的方案；2、抽取员工考勤数据，发现不正常考勤人员；3、组织对存在风险嫌疑人员进行访谈、排查；4、形成排查结论。 部门负责人 监察部 协调排查工作进行 协调沟通相关部门，配合排查工作开展。 部门负责人 个险部、银保部、团险部 重点排查全体销售人员风险 1、在本条线和本部门加强宣传教育； 2、对本条线排查情况进行督导追踪；3、汇总本部门人员和本渠道销售人员的异常行为情况，并对提供情况负责；4、加强相关管理工作。 部门负责人 其他部门 加强宣传教育和日常管理 1、在本部门和条线加强宣传教育；2、加强相关管理工作；3、提供本部门人员的异常行为情况 部门负责人 经营单位 核查小组 成立组织、开展排查、留存工作轨迹 1、成立包含各部门人员的核查小组；2、对于异常业务指标和异常行为指标涉嫌人员、涉及客户、直接主管或职场经理进行访谈；3、核查相关部门提供的行为异常指标真实性，对提供不实情况的部门和职场进行处理；4、根据要求留存工作轨迹；5、发现异常情况迅速上报。 主要负责人 银保部、团险部 加强宣传教育和日常管理，提供异常行为情况 1、在本部门和条线加强宣传教育；2、加强相关管理工作；3、提供本部门人员和本渠道销售人员的异常行为情况，并对提供情况负责。 部门负责人 个险部、个险职场经理 加强宣传教育和日常管理，提供异常行为情况 1、在本部门和条线加强宣传教育；2、加强相关管理工作；3、提供本部门人员和本渠道销售人员的异常行为情况，并对提供情况负责。 部门负责人/职场经理 其他部门 加强宣传教育和日常管理，提供异常行为情况 1、在本部门加强宣传教育；2、加强相关管理工作；3、提供本部门人员的异常行为情况，并对提供情况负责。 部门负责人 具体排查流程 筛查 排查 评估 处置 访谈 业务排查 客户