《内控与风险管理》幻灯片.ppt

内控与风险管理;;（一）历程;2.阶段二（2007-2009年）;3.阶段三（2010年至今） ;“迪博·中国上市公司内部控制指数”评选出2012年中国上市公司内部控制百强企业，集团公司蝉联第一。;1.良好的外部评价; 周吉平总裁在2013年管理提升活动领导小组第二次会议上指出“公司发展到目前阶段，如果没有很好的协同、协调、协作和流程化管理，就很难将集团公司整体发展战略、目标和利益最大化落到实处”。;（三）对标;（三）对标;（三）对标;“世界一流风险管理评价指标”的总体对标结果（10项指标）;存在优势的对标指标;序号;风险管理与业务管理的结合度;序号;公司内控与风险管理与其他对标企业共同面临两个挑战：; 开展风险监控预警的领域有限，局限于部分市场和信用等相对成熟的领域。 已经开展的风险监控预警，偏于历史数据分析和事后报告，前瞻性不足。 预警指标信息的服务对象和使用场合不清晰，对各级组织的管理决策支持作用不明显，容易流于形式。;国外对标企业，内控与风险管理的要求和方法通过业务部门的自发、主动引入，自然融入到各项业务管理活动和管理体系中 ，不是以体系化的形式进行推进，因此基本不存在体系融合的问题。 国内对标企业，内控与风险管理工作是按照体系建设和维护的方式进行推进的，且存在职能条块的分割，不同的管理体系分别有自己的管理要求和管理形式，使得推进其他管理体系与风险管理体系的融合存在较大的