基金子公司的机房建设和信息系统建设研究与设计-计算机应用专业论文.docxVIP

上海交通大学工程硕士学位论文摘要 上海交通大学工程硕士学位论文 摘要 万方数据 万方数据 基金子公司的机房和信息系统建设研究与设计 摘 要 基金子公司算是资管行业最近兴起的一个新成员，是基金公司的控股子公司。 基金子公司设立一年半，资管规模狂飙。截至今年 3 月底，共有 67 家基金管理 公司成立了子公司，其中 60 家子公司开展了专户业务，管理账户 4186 个，管理 资产 1.38 万亿。 随着资产管理规模和人数的逐渐增加，基金子公司脱离基金母公司的条件越 来越成熟。基金子公司独立办公是大势所趋。基金子公司虽然与基金公司同属一 个行业，业务范围、业务特点又有很大不同。业务特点与信托公司相似但监管要 求又有非常大的不同。所以基金子公司的信息系统建设既不能按照基金公司来建 造也不能完全复制信托公司的来搭建。基金子公司必须走出适合自己的信息建设 之路。根据对目前基金子公司信息建设的调研，还没有一套成熟的信息系统建设 规范供基金子公司来参照。 本文参考基金公司、信托公司、私募基金和证券公司的信息建设模式并提出 符合基金子公司业务特点、IT 人员特长的信息系统建设模式，机房建设采用“小 机房，大业务”。自建简单机房，满足日常办公需要，核心业务系统安装在托管 机房，并采用专线进行互联。机房建设的初期投入成本相对较小，将来扩展也相 对容易；建立与母公司网络的互联互通，电话的互联互通，母公司作为一个自己 灾备机房，实现数据和业务系统的备份。信息系统建设采用把标准化业务核心业 务系统中的投资交易系统、投资交易员外包、估值系统外包给证券公司，其他系 统自己建设。为了充分利用母子公司资源，提出“母子联动营销平台”，打通母 子公司各业务子系统，包括子公司 TA 与母公司数据中心、子公司 TA 与母公司直 销系统以及子公司数据中心与母公司数据中心之间的数据对接，实现完全电子化 和线上营销模式。 本篇论文是在基金子公司机房和信息系统建设过程中不断实践和总结出来 的。希望对基金子公司的 IT 人员在信息系统建设方面起到一定的参考价值和借 鉴意义。目前该信息系统建设规划在基金及其子公司、私募基金管理公司等资产 管理机构已经得到了应用和推广。 关键词 基金子公司，机房建设，信息系统建设，母子联动营销平台 上海交通大学工程硕士学位论文目录 上海交通大学工程硕士学位论文 目录 THE RESEARCH AND DESIGN ABOUT THE FUND SUBSIDIARIESCOMPUTER ROOM AND SYSTEM CONSTRUCTION ABSTRACT The fund company is funding a new member of the recent rise of the industry, is a subsidiary company of fund company. Fund the establishment of subsidiaries in a year and a half, endowment pipe scale hurricane. As of the end of year 3, a total of 67 fund management companies set up subsidiaries, including 60 subsidiaries to carry out special operations. management accounts 4186, 1.38 trillion in assets under management. With the gradual increase in the scale of asset management and number, condition and the fund subsidiary from the parent companys more mature fund. Fund company independent office is represent the general trend. The fund and the fund company subsidiary although belong to the same industry, business scope, business characteristics are different. Business characteristics and trust company similar but regulatory requirements and have very different. So the informati