信息披露规则（试行）.PDFVIP

上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统 信息披露规则（试行） 第一章 总则 第一条 为规范上海股权托管交易中心（以下简称“上股交”） 科技创新企业股份转让系统（以下简称“科技创新板”）申请挂牌公 司、挂牌公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，保护投资者合 法权益，根据《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统管 理办法（试行）》等有关规定，制定本规则。 第二条 本规则所称信息披露包括申请挂牌公司信息预披露、挂 牌公司挂牌前信息披露、挂牌后定期报告和临时报告。 第三条 挂牌公司及相关信息披露义务人应当及时、公平地披露 所有对挂牌公司股份转让价格、非公开发行股份（以下简称“非公开 发行”）价格可能产生较大影响的信息，并保证信息披露内容的真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第四条 申请挂牌公司、挂牌公司的控股股东、实际控制人、董 事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人中介机构及其控股股 东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、项目负责人、项目小 组成员，应依据有关规定规范履行信息披露义务，主动配合申请挂牌 公司、挂牌公司做好信息披露工作，及时告知申请挂牌公司、挂牌公 1 司已发生或拟发生的重大事件，并严格履行其作出的承诺。 第五条 本规则仅规定申请挂牌公司、挂牌公司信息披露要求的 最低标准。申请挂牌公司、挂牌公司可自愿进行更为充分的信息披露。 第六条 申请挂牌公司、挂牌公司应依据相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、本规则以及上股交有关规定制定信息披露事 务管理制度，并严格执行。 第七条 具有科技创新板推荐业务资格的中介机构( 以下简称 “推荐机构”)及其他有关中介机构应当指导和持续督促所服务的申 请挂牌公司、挂牌公司依据相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、本规则以及上股交有关规定、申请挂牌公司或挂牌公司自行制 定的信息披露事务管理制度规范履行信息披露义务。 第八条 申请挂牌公司、挂牌公司披露的信息应在上股交指定网 站发布，在其他媒体披露信息的时间不得早于指定网站的披露时间。 第九条 申请挂牌公司、挂牌公司应当设董事会秘书或聘请具有 相关专业知识的人员担任信息披露负责人负责信息披露事务。 信息披露负责人应列席申请挂牌公司、挂牌公司的董事会会议和 股东大会会议。 第十条 申请挂牌公司、挂牌公司及其控股股东、实际控制人、 董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情者在信 息披露前，应将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏或利用 尚未披露重大信息为自己和他人谋取不当利益。 出现尚未披露重大信息泄漏、市场传闻或股份转让价格异常波 2 动，挂牌公司及相关信息披露义务人应及时采取措施、报告推荐机构 和上股交，并立即公告。 第十一条 申请挂牌公司、挂牌公司控股股东、实际控制人应特 别注意筹划阶段重大事项的保密工作。公共媒体上出现与申请挂牌公 司、挂牌公司控股股东、实际控制人有关的、对申请挂牌公司或挂牌 公司股份转让价格或非公开发行价格可能产生较大影响的报道或传 闻，有关控股股东、实际控制人应及时就有关报道或传闻所涉及的事 项准确告知申请挂牌公司、挂牌公司，并积极主动配合申请挂牌公司、 挂牌公司的调查和相关信息披露工作。 第十二条 申请挂牌公司、挂牌公司拟披露的信息属于国家秘 密、商业秘密或上股交认可的其他情况，按本规则披露可能导致其违 反国家有关保密的法律法规或损害申请挂牌公司、挂牌公司利益的， 可以向上股交申请豁免信息披露，上股交同意的，可以豁免其披露相 关信息。 第十三条 申请挂牌公司应将预披露文件，挂牌公司应将挂牌前 信息披露文件、挂牌后定期报告、临时报告等信息披露文件和相关备 查文件在公告的同时备置于其经营场所，供投资者查阅。 第十四条 挂牌公司应配备信息披露所必需的通讯设备，加强与 投资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话并对外公告，如有 变更应及时进行公告。 第二章 预披露 第十五条 申请挂牌公司信息预披露文件包括股份转让说明书、