上饶投资控股集团有限公司2019年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

江西求正沃德律师事务所 关于上饶投资控股集团有限公司 2019 年度第一期中期票据发行之 法律意见书 江西求正沃德律师事务所 （中国南昌市红谷滩碟子湖大道555 号时间广场B 座7 层） 2019 年4 月 法律意见书 目 录 释 义 1 一、发行主体 4 二、发行程序 7 三、发行文件及发行有关机构 8 四、与本次发行有关的重大法律事项或潜在法律风险 14 五、总体结论性意见 30 法律意见书 释 义 本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 本所、本所律师 指 江西求正沃德律师事务所及其经办律师 发行人、公司、集团公司 指 上饶投资控股集团有限公司 上饶投资控股集团有限公司向中国银行间市场交易商协会申 本次注册 指 请注册规模不超过20 亿元的中期票据 上饶投资控股集团有限公司在中国境内发行规模不超过8 亿元 本期发行 指 的2019 年度第一期中期票据 《非金融企业债务融资工具注册发行规则》、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市 场非金融企业中期票据业务指引》、《银行间债券市场非金融 规则指引 指 企业债务融资工具募集说明书指引》、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具信息披露规则》等交易商协会制定的相关 行业自律规定 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 上饶市国资委 指 上饶市国有资产监督管理委员会 上投二号 指 江西振兴发展上投二号投资中心（有限合伙） 市政府 指 上饶市人民政府 《公司章程》 指 《上饶投资控股集团有限公司章程》 《上饶投资控股集团有限公司2019 年度第一期中期票据募集 《募集说明书》 指 说明书》 《上饶投资控股集团有限公司审计报告》（中兴华审字[2018] 《审计报告》 指 第021344 号） 《上饶投资控股集团有限公司 2019 年度第一期中期票据信用 《评级报告》 指 评级报告》 （东方金诚债评字[2018]312 号） 中国银行 指 中国银行股份有限公司 中兴华 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 东方金诚 指 东方金诚国际信用评估有限公司 第1 页 共31 页