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大学自主创新与科技体制改革 摘要：大学科技自主创新主要是指大学利用自身的科 技资源优势提高原始创新、技术集成和吸收消化能力。大 学科技体制可分为外部体制和内部体制两个层面。当前， 我国大学自主创新能力薄弱，归根结底在于大学科技发展 体制性障碍，主要表现为科技投入管理效益不高、科技成 果转化率较低以及科技活动组织形式与运行机制滞后于经 济和科技发展的需要等方面。当务之急是要通过强化政府 的宏观调控职能、推进大学内部科技管理体制与组织结构 创新、加强大学科技中介服务机构建设等途径，提高大学 科技活动的效益，促进大学科技成果快速转化。 关键词：大学；自主创新；科技体制；创新体系 根据世界经济科技发展态势以及我国自身经济科技发 展实际，我国政府在《n?2020中长期科技发展规划纲要》 中明确提出了科技自主创新和建设创新型国家的战略目标。 那么，大学在国家自主创新体系中如何定位?大学科技创新 如何服务于经济社会发展?大学如何在以企业为主体的创新 体系中有所作为?这些都是当前我国大学发展中必须要探索 的问题。本文在力图阐明大学在国家创新体系中地位和作 用的基础上，分析制约大学科技自主创新的体制性障碍， 并阐明大学科技体制创新的路径和相关政策取向。 、国家创新体系建设有赖于大学自主创新能力的提 国家创新体系是一个国际范围内通用的概念。20世纪 9 0年代以来，随着全球范围内综合国力竞争的渐趋展开， 学术界以及政策制定者越来越多地关注创新体系理论和国 家创新体系建设。从国家创新体系的构成要素来看，政府、 企业、大学、科研机构是科技创新的具体执行机构。其中， 政府的科技政策和规划影响科技发展进程和发展模式。而 各国不同的科技政策导源于各国的初始条件，包括资源禀 赋、制度基础、文化环境差异等等，因此，不同国家在实 践中形成了各不相同、甚至独特的国家创新体系。我们不 可能移植其他国家的创新体系，而要通过明确的国家科技 政策来建设具有自身特色的国家创新体系。当前，我国对 外技术依存度过高，关键技术和设备大部分依赖进口，经 济发展主要靠投资拉动，资源能源问题日益突出。因此， 根据我国国情并借鉴发达国家创新体系建设的有益经验， 我国明确提出“建设以企业为主体、市场为导向、产学研 相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制结构”。 这是我国今后相当长时期内科技发展的主要政策取向，也 是提高国家综合国力和国际竞争力的主要途径。 一般来说，自主创新包括原始创新、集成创新、引进 消化吸收再创新三个方面。大学，特别是研究型大学“能 够融知识的创造、加工、传播、应用于一体，互相渗透促 进，产生强大的聚合效应，成为发展知识经济的动力源。 正是研宄型大学的这种特征决定了其在建设国家创新体系 中处于核心地位”。目前我国大中型企业自主创新能力普遍 不高，大部分企业由于科技人才匮乏、技术研发投入不足、 创新制度和外部环境欠缺等因素，难以真正发挥自主创新 的主体作用。在此背景下，大学由于长期积聚的人才、技 术、学科、国际交往等方面的优势，除了能在原创性的基 础研宄方面发挥引领作用外，还可以在技术集成创新和引 进吸收先进技术等方面与企业紧密结合，弥补企业自身创 新能力的不足。值得肯定的是，经过“211工程”、“985 工程”建设，我国高水平大学的科技实力明显增强，目前 包括知识创新体系、工程技术创新体系、哲学社会科学创 新基地以及成果转化与服务平台的大学创新体系已基本形 成，在解决社会经济发展重大科技问题、实现技术转移成 果转化方面日益发挥着重要作用。据统计，“十五”期间， 高校作为第一承担单位承担973计划项目8 5项并担任首席 科学家，占立项总数的54. 5%,承担的863计划项目数和 经费额始终保持在全国总数的40 °%左右。“十22前四年， 全国高校共承担国家自然科学基金项目18921项，占立项总 数的77. 9%;承担国家自然科学基金重点项目456项，占 立项总数的56. 2%;承担国家杰出青年科学基金393项， 占立项总数的63. 3%；获准创新研究群体42项，占立项 总数的52. 5%。但我们也应该清醒地认识到，我国大学原 始创新能力还十分薄弱，科技成果的转化率偏低；大学科 技评价“重投入轻产出”、“重数量轻质量”、“重奖项轻转 化”，大学科技工作更多的是以行政为导向而非以企业和市 场需求为导向，大学自主创新能力有待进一步提高。从发 达国家的经验看，高水平大学应该是国家创新体系的核 心，每一项重大基础研究成果和高新技术产业的发展都离 不开大学的积极参与。同时，科技创新也是高水平大学的 本质要求，没有源源不断的科技创新，就不可能产生高水 平的研究型大学。研究型大学应瞄准国家和经济社会发展 中的重大科技需求，突出自主创新，为建设创新型国家提 供科技支撑。 在我国国家