2018年1月行政处罚案例汇总课件.docVIP

精品文档 2018年1月行政处罚案例汇总 内幕交易 TOC \o 1-1 \h \u HYPERLINK \l _Toc4688 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕2号（徐晗坤） PAGEREF _Toc4688 2 HYPERLINK \l _Toc14807 吉林监管局行政处罚决定书〔2018〕2号（樊云） PAGEREF _Toc14807 13 HYPERLINK \l _Toc3369 上海监管局行政处罚决定书沪〔2018〕1号（邹文杰） PAGEREF _Toc3369 16 HYPERLINK \l _Toc26542 上海监管局行政处罚决定书沪〔2018〕3号（樊菁） PAGEREF _Toc26542 20 信息披露违规 HYPERLINK \l _Toc1053 北京监管局行政处罚决定书〔2018〕1号（中科云网科技集团）? PAGEREF _Toc1053 25 HYPERLINK \l _Toc28296 北京监管局行政处罚决定书〔2018〕2号（孟凯）? PAGEREF _Toc28296 29 HYPERLINK \l _Toc25870 江苏监管局行政处罚决定书〔2018〕1号（三房巷等） PAGEREF _Toc25870 32 市场操纵 HYPERLINK \l _Toc16728 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕3号（朱彬）? PAGEREF _Toc16728 36 短线交易 HYPERLINK \l _Toc2390 广东监管局行政处罚决定书〔2018〕1号（徐自发） PAGEREF _Toc2390 39 HYPERLINK \l _Toc1404 上海监管局行政处罚决定书沪〔2018〕2号（张华伟） PAGEREF _Toc1404 41 HYPERLINK \l _Toc5275 山东监管局行政处罚决定书〔2018〕1号（王宜明） PAGEREF _Toc5275 43 HYPERLINK \l _Toc7350 广东监管局行政处罚决定书〔2018〕2号（林广茂） PAGEREF _Toc7350 45 HYPERLINK \l _Toc25451 安徽监管局行政处罚决定书〔2018〕1号（韩玉红） PAGEREF _Toc25451 48 超比例持股未披露 HYPERLINK \l _Toc13295 行政处罚决定书〔2018〕5号（思考投资、张寿清、岳志斌）? PAGEREF _Toc13295 51 HYPERLINK \l _Toc20331 行政处罚决定书〔2018〕4号（和熙投资、康伟）? PAGEREF _Toc20331 60 HYPERLINK \l _Toc9482 厦门监管局行政处罚决定书〔2018〕1号（王俊元） PAGEREF _Toc9482 69 编造、传播虚假信息 HYPERLINK \l _Toc32360 行政处罚决定书〔2018〕7号（曹磊）? PAGEREF _Toc32360 72 证券从业人员违规炒股 HYPERLINK \l _Toc11341 江苏监管局行政处罚决定书〔2018〕3号（张锋） PAGEREF _Toc11341 75 HYPERLINK \l _Toc23181 山西证监局行政处罚决定书﹝2018﹞01号（贾俊琪） PAGEREF _Toc23181 78 私募机构违规经营 HYPERLINK \l _Toc13876 江苏监管局行政处罚决定书〔2018〕2号（鑫申财富、高斌） PAGEREF _Toc13876 80  内幕交易 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕2号（徐晗坤） 当事人：徐晗坤，男，1974年11月出生，时任大陆资本有限公司（Continental?Capital?Limited，百慕大注册，以下简称大陆资本）董事总经理、上海清泉投资管理有限公司（以下简称上海清泉）法人代表兼执行董事，住址：北京市朝阳区。 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对徐晗坤内幕交易中牧实业股份有限公司（以下简称中牧股份）股票行为进行了立案调查、审理，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，并应当事人的要求举行了听证，听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。 经查明，徐晗坤存在以下违法事实： 一、内幕信息的形成和公开过程 2015年初，广西扬翔股份有限公司（以下简称广西扬翔）某股东提出股权回购要求，涉及回购资金较大，为解决资金压力，广西扬翔实际控制人杨某想通过向上市公司出售股权的方式解决回购资金问题。大陆资本的全资子公司康地饲料添加剂（北京）有限公司、康地饲料（天津