保荐人对募集资金存放与使用专项核查报告-中国化学工程股份.DOC

第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 6 页 xxxx股份有限公司 20xx年度 募集资金存放与使用情况专项报告 专项报告第 PAGE \* MERGEFORMAT 1页 中信建投证券股份有限公司 关于中国化学工程股份有限公司 2013年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 上海证券交易所： 中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为中国化学工程股份有限公司（以下简称“中国化学”或“公司”）2009年首次公开发行A股股票的保荐机构，依据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》对中国化学2013年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查结果汇报如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2009]1217号文核准，并经上海证券交易所同意，中国化学由主承销商中信建投证券有限责任公司于2009年12月25日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票123,300.00万股，每股面值1元，每股发行价人民币5.43 截止2009年12月30日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大信会计师事务有限公司以“大信验字[2009] 截止2013年12月31日，公司对募集资金项目累计投入375,767.79万元，其中：2010年1月1日起至2010年12月31日会计期间使用募集资金人民币223,700.00万元；2011年1月1日起至 序号 项目 金额（万元） 一 募集资金净额 656,264.33 二 报告期末按项目所使用的募集资金金额 161,767.79 1 其中：用于重点工程项目的流动资金 75,700.00 2 购置生产设备 24,613.14 3 补充公司流动资金 60,000.00 4 信息化建设项目 1,454.65 三 归还银行贷款（使用部分超募资金归还银行贷款） 88,000.00 四 投资项目（使用部分超募资金投资100万吨/年PTA项目） 36,000.00 五 投资成立中化工程集团财务有限公司 90,000.00 六 手续费支出 0.68 七 利息收入 38,886.97 八 募集资金余额 319,382.83 二、募集资金的管理情况 1.募集资金专项存储与使用管理办法的制定和执行情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司监督指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中国化学工程股份有限公司募集资金专项存储与使用管理办法》（2013年修订）、《中国化学工程股份有限公司暂时闲置募集资金现金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及监督等方面做出了具体明确的规定。公司严格按照上述制度的规定存放、管理和使用募集资金。 2.募集资金在各银行账户的存储情况 按照《中国化学工程股份有限公司募集资金专项存储与使用管理办法》（2013年修订）规定，公司分别在中国建设银行股份有限公司北京奥体支行、中国银行股份有限公司北京前门大街支行、兴业银行股份有限公司北京永定门支行、中信银行股份有限公司北京新兴支行（该行账户已撤销）开立了专项账户存储募集资金。 截止2013年12 开户行 期末金额（单位：人民币万元） 活期存款 七天 3个月 6个月 1年 合计金额 通知存款 定期存款 定期存款 定期存款 中国建设银行股份有限公司北京奥体支行 215.94 50,975.00 51,190.94 中国银行股份有限公司北京前门大街支行 0.49 4,515.00 4,515.49 兴业银行股份有限公司北京永定门支行 1,989.47 31,686.93 33,676.40 合计 2,205.90 4,515.00 31,686.93 50,975.00 89,382.83 其余募集资金23亿元存放于购买理财类产品的相应账户（详见本报告“募集资金的管理情况”第4项“利用闲置募集资金购买银行理财产品情况”）。 3.募集资金专户存储三方监管情况 公司及保荐机构中信建投证券有限责任公司与上述相关银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截止2013年12月 4.利用闲置募集资金购买银行理财产品情况 公司第二届董事会第七次会议审议通过了《中国化学关于使用闲置募集资金投资购买理财产品的公告》，同意公司对最高额度不高过15亿元的部分闲置募集资金适时进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的短