公司信息披露事务管理制度.docVIP

大唐华银电力股份有限公司董事会 2010-1-15 PAGE 16 PAGE 213 附件： 公司信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范湖南华银电力股份有限公司（下称公司）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《证券法》、中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》、《上海证券交易所股票上市规则》（下称上市规则）和《公司章程》，制定本制度。 第二条 公司应当同时向所有投资者公开披露信息，并确保披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性及公平性，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 在不涉及敏感财务信息、商业秘密的基础上，公司可以主动、及时地披露对股东和其他利益相关者决策产生较大影响的信息。 第三条 本制度的适用范围 一、公司董事会秘书和证券董秘办； 　　二、公司董事和董事会； 　　三、公司监事和监事会； 　　四、公司高级管理人员（下称高管）； 　　五、公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人； 　　六、公司控股股东和持股5%以上的大股东； 　　七、其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第二章 信息披露的范围和时间 第四条 信息披露范围 一、固定格式信息：包括但不限于招股说明书、募集说明书、上市公告书和定期报告。该类信息的内容、格式、编制规则和披露时间均按中国证监会和上交所的规定执行。 二、非固定格式信息：发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项，投资者尚未得知时，公司应当及时披露，说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响。 前款所称重大事项包括： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为、重大资产重组和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任； （五）公司发生亏损或者业绩发生大幅变动，或者遭受重大损失；定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事、1/3以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责； （八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化； （九）公司收购、减资、合并、分立、解散、回购股份及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭； （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； （十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高管涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施； （十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响； （十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议； （十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； （十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （十六）主要或者全部业务陷入停顿； （十七）对外提供重大担保； （十八）公司重大关联交易； （十九）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益； （二十）变更会计政策、会计估计； （二十一）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正； （二十二）中国证监会或上交所认定公司证券及其衍生品种发生异常交易，价格异常波动。 （二十三）中国证监会、上交所规定的其他情形。 上市规则对上述重大事项的确认有具体规定的，从其规定。 第五条 信息披露的时间 公司应当在最先发生的以下事项的任一时点，及时披露可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项： 一、董事会或者监事会就该重大事项形成决议时； 二、有关各方就该重大事项签署意向书或者协议时； 三、董事、监事或者高管知悉该重大事项发生并报告时。 在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素： 一、该重大事项难以保密； 二、该重大事项已经泄露或者市场出现传闻； 三、公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。 外部单位（依照有关规定向上交所报送拟披露信息除外，以下同）依照有关法律法规，在年报信息披露前要求公司向其报送年报相关信息的，公司向其提供信息的时间不得早于公司业绩快报的披露时间，且业绩快报的披露内容不得少于向外部单位提供的信息内容。 第六条