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巴西、智利的竞争政策及对我国的启示 内容摘要：通过对巴西、智利两国竞争政策立法和执 法现状的考察，对我国竞争政策的完善有三点重要启示： 对保护公平竞争的高度重视是制定有效的竞争政策的前提; 系统全面的竞争法律是竞争政策的核心；专门、独立和权 威的执法机构是竞争政策得以有效实施的保证。 关键词：竞争政策考察启示 n年6月7 22日，我们对巴西、智利两国的竞争政策 进行了考察。我们先后走访了智利自由与发展学会、智利 经济能源部及其下属的国家经济检察院、巴西应用经济研 究所、巴西财政部下属的经济监控局、巴西司法部下属的 经济法律局和巴西经济保卫委员会。通过与有关专家和官 员的深入交谈，对巴西、智利两国竞争政策的立法与执法 现状有了比较全面和系统的了解。需要说明的是，竞争政 策有广义和狭义之分。广义竞争政策包括政府为创造和维 护自由公平的市场竞争环境所采取的诸多政策，既包括反 垄断立法和执法，也包括诸如私有化、贸易自由化等政 策。狭义的竞争政策则主要指反垄断的立法和执法。此次 考察，主要涉及的是狭义竞争政策的有关内容。 一、巴西竞争政策的立法和执法现状 1990年之前，巴西长期实行进口替代战略，一方面， 采取措施保护国内市场，使企业在政府保护的卵翼下成长， 另一方面，建立以国有企业为主导的垄断各主要行业和市 场的经济，使政府成为“垄断企业家”。客观地讲，进口替 代政策在当时的国内和国际经济环境下是一个正确的选 择，对于促进巴西民族经济的发展起到了历史性作用。但 到了 20世纪9 0年代，一方面，实施进口替代政策时期所 采取的各项政策已经无法使企业在竞争激烈的国际市场中 生存和发展，另一方面，国有企业本身存在的各种弊端， 如产权约束弱化、生产效率低下等，在市场竞争中也越来 越显露出来。在这种情况下，巴西开始实行经济自由化改 革，包括降低进口关税，吸引国外投资，扩大对外开放， 对国有企业实行私有化改造等。通过立法制止各种垄断或 不正当竞争行为，维护市场竞争秩序，也成为经济改革的 一项重要内容。 1994年颁布的《保卫竞争法》(LawfortheD efenseofCo mpetition)是巴西竞争政策的纲领性文件。这 部法律不仅对损害自由竞争行为的基本类型进行了界定， 也建立了巴西竞争政策的执法体系。在考察中我们注意到， 不论是在法律条文还是在执法机构的名称上，巴西都使用 “保卫”（defe nse）自由竞争而不是“保护” （prot ect） 自由竞争的术语，足见其对自由竞争重要性及实现自由竞 争难度的认识。 根据《保卫竞争法》，任何行为或以任何方式企图或能 够实现以下四种效果，都属于违反市场竞争秩序的行为： （1 ）限制或损害公开竞争和自由企业制度；（2 ）控制某 种产品或服务的相关市场；（3）可以随意增加利润；（4 ） 滥用其市场控制地位。根据上述总体界定，《保卫竞争法》 列举了24 种反竞争性行为（anti-compe titivecond ucts）， 归纳起来主要包括以下9种基本类型：卡特尔、不正当的 专业人士协会（比如医生协会制定最低收费标准）、倾销、 零售价格维持（resale pricemaint enance,指生产商通过 与零售商订立协议要求零售商按一定的零售价格销售其产 品）、分割销售区域和客户范围、制定排他性供销协议 （比如生产商要求零售商只销售自己的产品，而不允许销 售竞争对手产品，或者相反，零售商要求供应商只将某种 产品供给自己销售，而不供给竞争对手销售）、拒绝协商 （re fusaltoneg otiate,指某种产品或服务的供应商或采 购商单方面规定只愿意与某个分销商/零售商或供应商建立 业务关系，并最终建立起自己的分销、零售或供应链)、捆 绑销售、价格歧视等。由于实践中反竞争性行为变化多端 因此，法律不可能也没有必要对具体类别做过于详细的规 定，而是由执法机构根据法律的基本精神进行裁定。另 外，虽然企业的兼并、合并等市场集中行为本身并不直接 构成反竞争性行为，但如果企业集中度过高，会对竞争构 成潜在威胁。因此，法律规定，对于企业兼并、合并活动 凡兼并后企业在相关市场的份额达2 0%以上，或合并各方 的任意一方的最近年度销售收入在4亿雷亚尔(约合12亿 元人民币)，则兼并活动必须向SDE和SEAE报告，并通过 CADE的审查批准。 巴西竞争政策的执法体系主要包括三个部分：巴西经 济保卫委员会(theA dministrat iveCouncil forEconomi cDefense，C ADE )、司法部下属的经济法律局(the Secretaria tforEconom icLaw，SDE)和财政部下属的经济 监控局(theSecr etariatfor EconomicMo nitoring，S