公共资源交易中心廉政风险防控责任清单课件.docVIP

精品文档 公共资源交易中心廉政风险防控责任清单 序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人 1 综合部 公务车使用管理 不按规定申请派车，在车辆加油、维修、保养中，虚列发票。 低 1.严格执行车辆管理有关规章制度； 2.实行统一派车、车辆统一停放、定点加油、定点维修保养制度。 部室负责人 2 综合部 印章管理 1.印章使用不登记； 2.对使用印章单位的签批手续把关不严； 3.私自使用印章。 低 1.加强工作人员思想教育，做到廉洁自律； 2.严格执行相关管理制度，使用印章必须事前审批、用时登记，做到用印必有相应领导签字，签字页复印存档。 部室负责人 3 综合部 档案管理 1.档案保管措施、设备不完善； 2.未经批准擅自将重要、敏感档案信息公开。 低 1.制定并完善档案和保密管理制度； 2.严格履行档案借阅手续。 部室负责人 4 综合部 公务接待 审批人员违反相关制度规定，违规支出。 低 1.制定《宝安区公共资源交易中心财务管理制度》，经费支出按层级审批，重大事项支出须事前申请； 2.定点接待，严格执行接待标准、接待预算、超出标准及预算一律不允许报销。 部室负责人 5 综合部 人事管理 人事任免过程中未按照组织程序进行干部任免。 低 1.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》《关于印发事业单位岗位设置管理试行办法的通知》《关于印发广东省事业单位岗位设置管理实施意见的通知》《深圳市事业单位岗位管理办法》、参照《宝安区科级以下公务员职务任免与职务升降实施办法（试行）》等有关政策规定，谨防弄虚作假，用人唯亲； 2.严格按照程序进行干部选拔工作。在干部选拔方面经过动议、民主推荐、组织考察、讨论决定等环节。同时干部选拔方案、考察人选推荐、考擦人选的确定以及拟任人选均经过局党组会议的集体讨论决定。 部室负责人 6 综合部 小额财务报销 1.报销人提供虚假发票和凭证，报销人故意将不能报销款项申请报销； 2.财务人员与报销人串通，默许虚假报销，部门领导与报销人串通，默许虚假报销； 3.中心领导违反财务管理规定，批准违规报销行为。 低 1.所在部门领导审核，中心领导审核，中心财务审核，财务管理制度； 2.纪检、审计部门定期审计监督，相关财务、会计法律法规和制度规定的约束； 3.报销程序要求，必须有经手人、证明人、部门领导、中心领导签字确认； 4.审计、纪检部门调查。 部室负责人 7 综合部 固定资产管理 1.提供虚假申请，个人私自采购，自买自用，与申请人串通，默许不在报销范围的事项物品报销； 2.违法财务管理制度，批准报销范围的事项、物品； 3.大额报销不提交办公会议审定，不按审核要求采购物品，货不对版，以高价格采购价格较低的产品，从中谋利； 4.不执行固定资产验收，不将固定资产录入固定资产管理系统、账实不符。 低 1.部门领导和中心领导审核，定期财务审查，大额固定资产采购需办公会议议定； 2.责任追究制度； 3.严格执行货物验收程序，严格执行固定资产登记制，固定资产信息录入固定资产管理系统； 4.须制作管理标签，不录入系统，无法打印标签，定期核查固定资产。 部室负责人 8 各业务部室 政府采购项目编制招标文件 1.收受供应商、采购单位利益，不按规定审核需求方案，接受采购单位的不合理要求或增加有利于某一供应商的参数设置； 2.工作人员不作为； 3.以虚假的调查信息，作为修改采购单位需求的依据； 4.接受供应商或采购单位委托，设置不合理.违法违规的参数和条款，以使得某供应商处于更有利的竞争地位；与采购单位串通；故意回避供应商的询问； 5.不受理供应商的询问,故意回避供应商的询问,设置技术倾向性指标，指向某一产品。 中 1.中心领导和部室负责人审核制度； 2.标前负责人必须根据相关法律法规规定，制定招标文件； 3.加强市场价格调查； 4.加强外部和采购当事人监督，供应商可向中心或区财政局投诉； 5.招标文件须经采购单位确认,招标文件需公示，接受采购当事人和大众的监督； 6.采购项目备案制度； 7.标前专家论证.答疑制度； 8.采购当事人监督，采购单位或供应商可向区公共资源交易中心或区财政局投诉。 部室负责人 9 各业务部室 政府采购项目开评标工作 1.在投标供应商数量不足的情况下启动评标程序； 2.根据规定，应邀请监标的项目，未按规定邀请； 3.工作人员不作为，不提醒专家上缴通讯工具； 4.有意让评标专家在评标过程中使用通讯工具； 5.对采购单位代表、评标专家的倾向性言论，采取不作为、纵容、默许等措施；与采购单位或供应商串通，在评标时，发表倾向性言论，或违规干预专家评标； 6.工作人员干预评委会组长的确定、操纵专家的座位排序、修改评审结果、干预评委会填写评标意见表。 中 1.政府采购法； 2.责任追究制度；