法律尽职调查文件清单.doc

PAGE PAGE 1 0621042/DY/sz/sz/D2 法律尽职调查文件清单 公司名称 公司代码 编号 类别 文件状态 企业结构 已提供 不适用 没有 备注 请提供贵公司及下属各公司的股权结构图 请提供企业的历史沿革情况及企业基本文件 批准设立企业的政府主管部门、国有/集体资产管理部门、行业主管部门批文、设立企业的项目建议书和可行性研究报告 企业设立以来的发起人协议、股东协议(如有)章程及所有修改 (包括但不限于经营范围、公司名称修改) 企业法人营业执照(包括企业成立以来历次营业执照及现时有效的营业执照) 企业历次注册资本变更的验资报告 企业股东以非现金出资的相关资产评估报告 企业注册资本转让、出资及变更有关的合同、批准和登记文件、股权结构变动情况表 请提供企业的相关资质、执照、证书 请提供企业日常证照 组织机构代码证 税务登记证 出口企业退税登记证 海关登记证 《自理报关单位注册登记证明书》 外汇登记证 开立经常项目外汇帐户的核准件 国有资产占用单位登记证明 企业国有资产产权登记证 统计登记证(如有) 自营进出口登记证(如有) 请企业提供银行相关记录 银行开户记录 开立基本账户的《开户许可证》 在银行开立单位银行结算账户申请书 人民银行为公司开立一般存款账户出具的《一般存款账户开户审核卡》 《国家外汇管理局经常项目外汇业务核准件》 《银行信贷登记咨询系统贷款卡》 贷款卡基本情况，贷款卡明细信息，贷款卡暂停、解停信息，借款人概况表，注册资金构成信息，实收资本构成信息，借款人信用等级情况，借款人其他信息情况，关于质押担保和对外担保的提示信息 企业从事经营范围内的各项业务所需的生产、经营许可证书或执照 企业获得的荣誉称号 企业的组织结构和对外投资情况 企业内部的组织结构图及说明 组织机构及工作部(室)职能图 各公司之间关系框架图 企业董事会成员和高级管理人员名单及其职责 企业对外投资情况(包括股权投资、债券投资、股票投资等)及证明文件(包括相关资产评估报告、验资报告等) 对外投资情况说明 企业的股东 股东名册、出资证明书、股东情况说明(如可能请提供股东最新有效的营业执照) 各股东营业执照 各股东公司经营文件 各股东历次注册资本变更验资报告 各股东审计报告 各股东是否直接或间接从事的与公司业务相关或竞争的业务的说明 企业成立以来的股东会、董事会及其下设委员会的记录, 包括会议记录、决议及工作规则等 财务税务状况 已提供 不适用 没有 备注 请提供企业2003年、2004年、2005年、2006年截至6月底财务资料, 包括以下文件(包括合并报表及未合并的本企业报表以及会计报表附注): 资产负债表、损益表、现金流量表 前三个完整会计年度的审计报告 原始价值在100万美元以上的固定资产、递延资产清单 贷款及融资 请提供企业本、外币贷款证 请提供两份明细表, 一份列明企业人民币贷款项目, 如有请提供人民币贷款合同; 另一份列明企业外汇借款项目, 如有请提供外汇贷款合同、担保合同和外债登记证(请说明企业在各贷款文件项下已提款及还款的情况) 是否存在以资产作抵押或质押的贷款, 如有请提供抵押或质押合同 融资租赁协议(如有) 担保 是否存在企业为第三方的贷款或债务提供保证的情况, 如有请提供保证合同及相关法律文件 是否存在企业以股权或其他资产为第三方的贷款或债务提供担保, 如有请提供担保合同 企业是否与银行有关于销售的信贷安排, 如有请提供相关合同或协议 企业、分支机构之间或共同参与融资活动的文件和协议, 包括金融租赁、营运责任安排、销售返租安排以及分期付款安排等 企业未列入其资产负债表的任何项目的担保、收付合同、理财协议等有关文件 是否存在向境外提供担保, 如有请提供对外担保登记证 税务 请提供企业的国税、地税登记证和其它税务登记证明 请提供企业现在需要缴纳的税项和费用的资料, 包括所得税、营业税、增值税、关税、印花税、契税、房地产税、土地增值税及其它规费, 请列明各税项的名称、税率、费率 请提供企业就各适用税种而言最近一次纳税的纳税证明文件 请说明企业现享受的税收优惠及政府主管的部门的批准文件 帐户情况 请提供企业在银行、证券公司及境内外其它金融机构开立帐户的开户记录及开户凭证 知识产权 已提供 不适用 没有 备注 商标权及专利权 请提供一份明细表, 列明企业现拥有的: 注册商标的商标注册证、或商标受理通知书; 专利权证书、或正在申请专利权的有关文件 请提供一份明细表, 列明企业关于使用他人商标权及专利权的情况, 如有请提供相关合同及登记文件 请提供一份明细表, 列明企业关于许可他人使用企业商标权及专利权的情况, 如有请提供相关合同及登记文件 请提供一份明细表, 列明企业关于其他知识产权, 如著作权、域名、专有技术等。如