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永辉超市股份有限公司募集资金管理办法 永辉超市永辉超市股份有限公司股份有限公司 永辉超市永辉超市股份有限公司股份有限公司 募集资金管理办法募集资金管理办法 募集资金管理办法募集资金管理办法 第一章第一章 总则总则 第一章第一章 总则总则 第一条 为加强、规范募集资金的管理, 提高资金使用效率和效益, 根据 《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办 法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管 理办法》及其他法律法规和规定, 以及 《永辉超市股份有限公司章程(上市修 订案)》的规定, 特制定本办法。 第二条 募集资金是指公司依法定程序提出申请, 经中国证券监督管理委员会核准, 以公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、 分离交易的可转换公司债券、权证等) 以及非公开发行股票向投资者募集并用 于特定用途的资金, 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。募集的资金 须经具有证券从业资格的会计师事务所审验并出具验资报告。 第三条 公司董事应对募集资金的管理和使用勤勉尽责。在公开募集前, 应根据公司发 展战略、主营业务、市场形势和国家产业政策等因素, 对募集资产拟投资项目 可行性进行充分论证, 明确拟募集资金金额、投资项目、进度计划、预期收益 等, 并提请公司股东大会批准。 第四条 募集资金资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应确 保该子公司控制的其他企业遵守本办法。 1 永辉超市股份有限公司募集资金管理办法 第五条 公司董事会和监事会应加强对募集资金使用情况的检查, 确保资金投向符合 募集资金说明书承诺或股东大会批准的用途, 检查投资项目的进度、效果是否 达到募集资金说明书预测的水平。独立董事应对公司募集资金投向及资金的管 理使用是否有利于公司和投资者利益履行必要职责。公司审计机构应关注募集 资金的存放和使用是否与公司信息披露相一致。 第二章第二章 募集资金专户存储募集资金专户存储 第二章第二章 募集资金专户存储募集资金专户存储 第六条 募集资金应当存放于董事会决定的专项账户(以下简称 “专户”)集中管理。 公司认为募集资金的数额较大且根据募投项目的信贷安排确有必要在一家以 上银行开设专用账户的， 在坚持同一募投项目的资金在同一专用账户存储原 则的前提下，经董事会批准可在一家以上银行开设专用账户。 专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第七条 公司应当在募集资金到位后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行(以下 简称 “商业银行”)签订募集资金专户存储三方监管协议(以下简称 “协议”)。 协议至少应当包括以下内容: (一) 公司应当将募集资金集中存在于专户; (二) 公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元并达到 发行募